ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 10 мая 1994 года N 22

О порядке регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков

(с изменениями на 29 ноября 1999 года)
____________________________________________________________________
Утратило силу с 18 июня 2004 года на основании
указания Банка России от 28 апреля 2004 года N 1426-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Настоящее Положение введено в действие с 10 мая 1994 года - письмо Банка России от 10 мая 1994 года N 90.

_____________________________________________________________________

Раздел 1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение "О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков" (далее именуется "Положение") вводится Центральным банком Российской Федерации в соответствии со статьями 4 и 9 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" и регулирует порядок регистрации обменных пунктов уполномоченных банков и филиалов уполномоченных банков.

В целях настоящего Положения уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуются "банком".

1.2. Деятельность обменного пункта банка допускается только при обязательном соблюдении процедуры, установленной настоящим Положением, включая регистрацию обменного пункта банка в территориальном учреждении Банка России* по месту нахождения банка.

_______________

* По тексту Положения слова "Главное территориальное управление Банка России" заменены словами "территориальное учреждение Банка России" в соответствующих падежах и числах - указанием Банка России от 29 ноября 1999 года N 690-У.     

1.3. Требования настоящего Положения не распространяются на операционные кассы, расположенные в кассовом узле уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка), а также на операционные кассы вне кассового узла, в которых совершаются валютно-обменные операции (пункт в редакции указания Банка России от 30 октября 1998 года N 389-У).      

Раздел 2. Порядок регистрации обменных пунктов

2.1. Банк обязан в день, следующий за днем издания приказа по банку об открытии обменного пункта начать совершение валютно-обменных операций и одновременно направить в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения банка заявление о регистрации обменного пункта по указанному в заявлении адресу. Заявление отправляется заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении получателю почтового отправления (абзац в редакции указания Банка России от 29 ноября 1999 года N 690-У).

Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного в территориальное учреждение Банка России.

____________________________________________________________________

Дополнение к установленному пунктом 2.1 порядка отправки корреспонденции см. телеграмму Банка России от 29 июля 1994 года N 155-94.

____________________________________________________________________

2.2. По получении заявления о регистрации обменного пункта банка территориальное учреждение Банка России обязано в 30-дневный срок с даты получения указанного заявления проверить фактическое соответствие заявленного к регистрации обменного пункта требованиям, установленным Инструкцией Банка России от 25.01.94 N 21 "О порядке организации работы пунктов обмена иностранной валюты на территории Российской Федерации" (далее именуется "Инструкция N 21").

В целях настоящего Положения указанный в настоящем пункте 30-дневный срок считается сроком регистрации территориальным учреждением Банка России заявленного банком обменного пункта (в дальнейшем именуется "срок регистрации").

Срок регистрации исчисляется с даты вручения получателю заявления банка о регистрации его обменного пункта, указанной в уведомлении о вручении.

2.3. В случае соответствия заявленного к регистрации банком обменного пункта требованиям, установленным Инструкцией N 21 (указанное соответствие должно быть подтверждено актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положения), территориальное учреждение Банка России обязано в течение срока регистрации, установленного в пункте 2.2 настоящего Положения, зарегистрировать обменный пункт банка в "Книге регистрации обменных пунктов по территории Главного управления Банка России", которая ведется территориальным учреждением Банка России по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению (в дальнейшем именуется "Книга регистрации"). Правила ведения Книги регистрации изложены в приложении N 2 к настоящему Положению.

2.4. Территориальное учреждение Банка России обязано не позднее следующего рабочего дня от даты оформления регистрации обменного пункта направить банку при сопроводительном письме "Свидетельство о регистрации обменного пункта" (в дальнейшем именуется "Свидетельство") по форме согласно приложению N 3 к настоящему Положению. Указанное Свидетельство подлежит отправлению в адрес банка заказной почтой с уведомлением отправителя о вручении. Уведомление о вручении указанного почтового отправления получателю подклеивается на обратной стороне листа Книги регистрации, в котором оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта банка.

2.5. В случае выявления нарушений требований Инструкции N 21 у заявленного к регистрации обменного пункта (факты несоответствия требованиям должны быть подтверждены актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положения) территориальное учреждение Банка России обязано известить банк об отказе в регистрации заявленного банком обменного пункта. Письмо с указанием мотивов отказа в регистрации с предписанием о прекращении совершения валютно-обменных операций в заявленном к регистрации обменном пункте отправляется в адрес банка, заявившего к регистрации обменный пункт, заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении не позднее установленного настоящим Положением срока регистрации.

Уведомление о вручении получателю письма с отказом в регистрации обменного пункта подклеивается в территориальном учреждении Банка России к заявлению банка о регистрации обменного пункта.

Банк обязан в день получения указанного в настоящем пункте письма территориального учреждения Банка России прекратить совершение валютно-обменных операций в заявленном к регистрации обменном пункте (абзац в редакции письма Банка России от 27 февраля 1995 года N 147).

Несовершение банком валютно-обменных операций в заявленном к регистрации в территориальном учреждении Банка России обменном пункте после подписания приказа по банку об открытии указанного обменного пункта может служить для

территориального учреждения Банка России основанием для отказа в регистрации обменного пункта. Указанный факт должен быть подтвержден актом проверки обменного пункта, проведенной в соответствии с требованиями раздела 3 настоящего Положения.

2.6. В случае неполучения банком в течение срока регистрации, установленного настоящим Положением, Свидетельства либо письма с указанием мотивов отказа в регистрации обменного пункта территориальным учреждением Банка России банк обязан в течение 5 рабочих дней с даты окончания срока регистрации заявленного к регистрации обменного пункта (банки исчисляют срок регистрации в порядке, указанном в пункте 2.2 настоящего Положения) письменно уведомить о данном факте территориальное учреждение Банка России по месту нахождения банка, а также в копии в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля Банка России. Указанные уведомления отправляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и служат основанием для продолжения совершения валютно-обменных операций в заявленном к регистрации обменном пункте.

Уведомления о вручении получателям указанных отправлений подклеиваются банком к копии заявления о регистрации обменного пункта, направленного в территориальное учреждение Банка России.

При этом независимо от факта неполучения банком Свидетельства или письма территориального учреждения Банка России с указанием мотивов отказа в регистрации обменного пункта требования Инструкции N 21 обязательны к исполнению в обменном пункте банка.

2.7. Допускается заявление банком к регистрации более одного обменного пункта в территориальном учреждении Банка России при условии соблюдения банком требований настоящего Положения.

Раздел 3. Проведение проверок обменных пунктов

3.1. Территориальные учреждения Банка России обязаны проводить проверки обменных пунктов банков на подведомственной им территории. Проверке подлежат обменные пункты банков в течение срока регистрации, установленного настоящим Положением, а также зарегистрированные территориальными учреждениями обменные пункты.

3.2. Территориальные учреждения Банка России принимают меры по привлечению к указанным проверкам органов валютного контроля Российской Федерации, территориальных органов внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации, территориальных подразделений Департамента налоговой полиции Российской Федерации.

Акты проверок обменных пунктов банков, проведенных органами валютного контроля Российской Федерации, органами внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации, подразделениями Департамента налоговой полиции Российской Федерации без участия территориального учреждения Банка России, могут, по усмотрению территориального учреждения Банка России, являться основанием как для регистрации обменных пунктов банков, так и для применения мер, установленных настоящим Положением и Инструкцией N 21.

3.3. Территориальные учреждения Банка России обязаны обеспечить проведение проверок каждого зарегистрированного обменного пункта банка не менее одного раза в течение 12 месяцев с даты регистрации соответствующего обменного пункта на территории, подведомственной соответствующему территориальному учреждению Банка России (пункт в редакции, введенной в действие с 8 июля 1998 года указанием Банка России от 30 июня 1998 года N 271-У).

3.4. В случае выявления в ходе проверок нарушений банками в обменных пунктах требований нормативных актов Банка России территориальные учреждения Банка России обязаны направлять в банки предписания об устранении нарушений в определенный срок.

3.5. Территориальные учреждения Банка России обязаны организовать взаимодействие с органами валютного контроля, а также с территориальными органами внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации для проведения регулярных проверок на территории, подведомственной соответствующему территориальному учреждению Банка России, на предмет выявления фактов совершения валютно-обменных операций резидентами и нерезидентами, не являющимися банками.

Раздел 4. Порядок закрытия территориальными
учреждениями Банка России зарегистрированных
обменных пунктов банков

4.1. Аннулирование территориальным учреждением Банка России Свидетельства с внесением в Книгу регистрации соответствующей записи влечет закрытие зарегистрированного обменного пункта банка.

4.2. Запись в Книге регистрации об аннулировании Свидетельства оформляется на следующих основаниях:

а) на основании письменного заявления банка о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированном обменном пункте;

б) на основании приказа по территориальному учреждению Банка России о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых в соответствии с разделом 3 настоящего Положения, в том числе при невыполнении предписаний территориальных учреждений Банка России;

в) на основании приказа по Центральному банку Российской Федерации о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;

г) на основании приказа по Центральному банку Российской Федерации о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;

д) на основании приказа по Центральному банку Российской Федерации об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

4.3. Запись об аннулировании Свидетельства оформляется в Книге регистрации не позднее следующего рабочего дня от даты получения территориальным учреждением Банка России документов, указанных в подпунктах "а", "в", "г" и "д" пункта 4.2, а также от даты приказа по территориальному учреждению Банка России, изданному в соответствии с подпунктом "б" пункта 4.2.

4.4. Территориальное учреждение Банка России обязано в течение 5 рабочих дней от даты внесения в Книгу регистрации записи об аннулировании Свидетельства известить об этом банк. Извещение отправляется в банк заказным почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении почтового отправления получателю. Уведомление о вручении получателю указанного почтового отправления подклеивается к обратной стороне того листа Книги регистрации, в котором была оформлена запись о регистрации соответствующего обменного пункта банка.

Банк обязан закрыть зарегистрированный обменный пункт в день получения указанного в настоящем пункте извещения территориального учреждения Банка России.

4.5. Запрещается открытие банком обменного пункта и заявление его к регистрации в соответствии с настоящим Положением по адресу, который был ранее указан в заявлении банка о регистрации обменного пункта, либо по адресу, по которому этот обменный пункт был ранее зарегистрирован территориальным учреждением Банка России, если обменный пункт был закрыт по основаниям, указанным в пункте 2.5 и в подпунктах "а" и "б" пункта 4.2 настоящего Положения.

Указанный в настоящем пункте запрет действует в течение 180 дней с даты получения банком письма территориального учреждения Банка России с отказом в регистрации заявленного банком обменного пункта либо, соответственно, с даты получения банком извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства.     

(Пункт дополнительно включен письмом Банка России от 27 февраля 1995 года N 147)

Раздел 5. Ведение дел, связанных с регистрацией
обменных пунктов банков

5.1. Территориальные учреждения Банка России, а также банки обязаны вести отдельными делами переписку и материалы, связанные с регистрацией и деятельностью обменных пунктов банков.

5.2. Документы, связанные с регистрацией обменных пунктов банков, включая переписку, а также акты и материалы проверок обменных пунктов банков, хранятся в архиве территориальных учреждений Банка России и банков не менее 5-ти лет.

Раздел 6. Отчетность Главных территориальных управлений
Банка России о зарегистрированных
обменных пунктах

____________________________________________________________________
Раздел 6 утратил силу на основании письма Банка России
от 3 апреля 1996 года N 266
____________________________________________________________________

Раздел 7. Ответственность банков за нарушение
требований настоящего Положения

7.1. В случае выявления факта нарушения банком установленного настоящим Положением срока заявления о регистрации обменного пункта в территориальном учреждении Банка России в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Положения, несоблюдения банком срока направления уведомления, установленного в пункте 2.6 настоящего Положения, а также несоблюдения банком срока, установленного в пункте 2.5 настоящего Положения, для прекращения совершения валютно-обменных операций в обменном пункте банка после получения письма территориального учреждения Банка России с отказом в регистрации заявленного банком обменного пункта территориальное учреждение Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой.

7.2. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном пункте банка после получения извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случаях, указанных в подпунктах "а", "б" и "в" пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций.

7.3. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном пункте банка после получения извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случае, указанном в подпункте "г" пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России обязано поставить перед Банком России вопрос об отзыве лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

7.4. В случае совершения валютно-обменных операций в обменном пункте после получения банком извещения территориального учреждения Банка России об аннулировании Свидетельства, направленного в адрес банка в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Положения, если аннулирование Свидетельства было произведено в случае, указанном в подпункте "д" пункта 4.2 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России обязано направить уведомление в территориальные органы внутренних дел Министерства внутренних дел Российской Федерации и в копии в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля о нарушении законодательства Российской Федерации.

Председатель Центрального банка
     Российской Федерации
     В.В.Геращенко

Приложение N 1

КНИГА РЕГИСТРАЦИИ
обменных пунктов на территории, подведомственной
Главному управлению Банка России
(указывается наименование ГУ ЦБ РФ)