1. Банк России устанавливает новую форму отчета о работе Главных управлений (Национальных банков) Банка России по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков.
2. Форма отчета о работе Главных управлений (Национальных банков) Банка России по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков и порядок ее заполнения приведены в Приложении N 1 к настоящему письму.
3. Главные управления (Национальные банки) Банка России направляют отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля ежеквартально не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
4. В связи с введением новой формы отчета признать утратившим силу раздел 6 Положения Банка России от 10.05.94 N 22 "О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков" и внести изменения согласно Приложению N 2 к настоящему указанию в структуру файлов f22_2_**.txt приложения к письму Банка России от 12.05.95 N 168 "Указания о порядке представления в электронном виде отчетности по валютному регулированию и валютному контролю".
5. Отчет о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков представляется Главными управлениями (Национальными банками) Банка России, начиная с I квартала 1996 года. Отчет за I квартал 1996 года представляется в течение 10 дней с даты получения Главными управлениями (Национальными банками) Банка России настоящего письма.
Первый заместитель
Председателя Центрального банка
Российской Федерации А.А.Хандруев
Приложение N 1
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 года N 266
Отчет
о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных
банков *) главного управления (национального банка)
банка России ________________________________
за ___________________ квартал _________ года
+----------------------------------------------------------------+
¦ NN ¦ Наименование показателя ¦Количественное¦
¦п/п ¦ ¦ значение ¦
¦ ¦ ¦ (единиц) ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ 1 ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов, поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от ¦ ¦
¦ ¦уполномоченных банков за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ 2 ¦Количество свидетельств о регистрации обмен-¦ ¦
¦ ¦ных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ ¦ ¦
¦ ¦уполномоченным банкам за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ 3 ¦Количество отказов в регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполно- ¦ ¦
¦ ¦моченным банкам за отчетный период ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ 4 ¦Количество заявлений о регистрации обменных ¦ ¦
¦ ¦пунктов уполномоченных банков, оставшихся ¦ ¦
¦ ¦на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ 5 ¦Количество аннулированных свидетельств о ¦ ¦
¦ ¦регистрации обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков за отчетный период, всего ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ ¦в том числе: ¦ ¦
¦5.1 ¦по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа ¦ ¦
¦ ¦ГУ (НБ) ЦБ РФ, на основании приказов по ¦ ¦
¦ ¦ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии ¦ ¦
¦ ¦и об отзыве лицензии) ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦5.2 ¦на основании письменного заявления банка ¦ ¦
¦ ¦о прекращении совершения валютно-обменных ¦ ¦
¦ ¦операций в зарегистрированном обменном ¦ ¦
¦ ¦пункте ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ 6 ¦Количество обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков, функционирующих, но не имеющих ¦ ¦
¦ ¦свидетельств о регистрации на конец ¦ ¦
¦ ¦отчетного периода ¦ ¦
+----+--------------------------------------------+--------------¦
¦ 7 ¦Количество обменных пунктов уполномоченных ¦ ¦
¦ ¦банков, имеющих свидетельства о регистрации ¦ ¦
¦ ¦и функционирующих, на конец отчетного ¦ ¦
¦ ¦периода ¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
--------------------------------
*) В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуется уполномоченным банком.
_______________________________ __________________________
Исполнитель (Ф.И.О. полностью) Телефон исполнителя
____________________________
Подпись ответственного лица
М.П.
Порядок заполнения отчета
Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.
Строка 1.
Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).
Строка 2.
Указывается количество свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Строка 3.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.
Строка 4.
Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.
Строка 5.
Указывается общее количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).
Подстрока 5.1.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:
- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;
- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;
- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;
- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.
Подстрока 5.2.
Указывается количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.
Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.
Строка 6.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:
стр.6 = стр.4 + стр.1 - стр.2 - стр.3
отчетный предыдущий отчетный отчетный отчетный
период период период период период
Строка 7.
Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих свидетельства о регистрации и функционирующих, на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).
Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленному письмом ЦБ РФ от 29.11.95 N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".
Приложение N 2
к письму Банка России
от 3 апреля 1996 года N 266
В описании файла f22_2_**.txt изменено содержание кодов передаваемых параметров, структура даты формирования отчета, добавлены новые параметры. После внесенных изменений общая структура файла телекса имеет следующий вид:
Структура файла - телекса f22_2_??.txt:
+------------------------- код начала телекса
¦ +----------------------- локальный код Главного управления (ГУ)
¦ ¦ +--------------------- тип отправителя (1 -> ГУ)
¦ ¦ ¦ +---------------- тип телекса
¦ ¦ ¦ ¦ +----------- код отчетного периода
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------- год отчета
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ дата формирования отчета
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (день.месяц.год)
КЛ011+0222+010196--.--.--
+......................... передаваемые параметры (+ код значение)
+......................... передаваемые параметры (+ код значение)
+.)(
+------------------------- код окончания телекса
Коды периодов отчетности
- 0101 - январь
- 0202 - февраль
- 0303 - март
- .... -
- 1212 - декабрь
- 0103 - I-й квартал
- 0406 - II-й квартал
- 0709 - III-й квартал
- 0912 - IV-й квартал
- 0106 - I-е полугодие
- 0712 - II-е полугодие
- 0112 - год
- 0109 - 9 месяцев
Коды передаваемых параметров:
- 0500 - телефон исполнителя
- 0600 - Ф.И.О. исполнителя
- 1100 - к-во заявлений, поступивших от коммерческого банка (КБ) за отчетный период
- 1200 - к-во свидетельств, выданных ГУ за отчетный период
- 1300 - к-во отказов в регистрации обменного пункта (ОП)
- 1400 - к-во заявлений, оставшихся на рассмотрении в ГУ на конец отчетного периода
- 1500 - к-во аннулированных свидетельств о регистрации всего:
- 1510 - в том числе - по инициативе ЦБ РФ
- 1520 - на основании заявления КБ
- 1600 - к-во ОП, функционирующих, но не имеющих свидетельства, на конец отчетного периода
- 1700 - к-во ОП, имеющих свидетельство и функционирующих, на конец отчетного периода
Пример формируемого файла - телекса
(файл f22_2_01.txt - телекс в ЦБ РФ (сводный) за I-й квартал