Администрация Санкт-Петербурга
КОМИТЕТ ФИНАНСОВ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 14 декабря 1999 года N 118-р

     

Об организации выпуска государственных
сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга

В соответствии с Условиями эмиссии и обращения государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 94-р, решением конкурсной комиссии по проведению конкурса среди коммерческих банков на право заключения договора об осуществлении функций генерального агента государственного сберегательного займа Санкт-Петербурга от 16.02.99, проводимого в соответствии с распоряжением губернатора Санкт-Петербурга от 16.11.98 N 1142-р "О государственном сберегательном займе Санкт-Петербурга" и распоряжением председателя Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга от 01.12.98 N 239 "О конкурсе на право заключения договора об осуществлении функций генерального агента государственного сберегательного займа Санкт-Петербурга":

1. Утвердить прилагаемый Порядок осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга.

2. Управлению государственного долга:

2.1. Подготовить к подписанию договор на осуществление функций генерального агента государственного сберегательного займа Санкт-Петербурга и депозитарный договор с открытым акционерным обществом "Банк "Петровский".

2.2. Открыть в депозитарии открытого акционерного общества "Банк "Петровский" счет депо Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга для осуществления процедур размещения, обращения и погашения государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга.

3. Управлению учета и отчетности открыть в открытом акционерном обществе "Банк "Петровский" текущий счет по исполнению бюджета Санкт-Петербурга для осуществления процедур размещения, обращения и погашения государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга.

4. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.

Председатель Комитета финансов
 В.Ю.Кротов

Приложение
 к распоряжению председателя
 Комитета финансов
 от 14.12.99 N 118-р

     
Порядок
осуществления операций при размещении,
обращении и погашении государственных
сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга

1. Основные термины

1.1. В целях настоящего Порядка осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - Порядок) используются следующие термины:

Комитет финансов - Комитет финансов Администрации Санкт-Петербурга, действующий в соответствии с Положением о Комитете финансов Администрации Санкт-Петербурга, утвержденным распоряжением губернатора Санкт-Петербурга от 8 июля 1996 года N 47-р, и являющийся эмитентом государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - ГСО или облигации).

Генеральные агенты - банки, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности, действующие на основании агентских договоров с Комитетом финансов и обеспечивающие обслуживание размещения, досрочного выкупа, погашения и выплаты купонного дохода по ГСО за счет и по поручению Комитета финансов. Генеральные агенты имеют право совершать сделки купли-продажи ГСО от своего имени и за свой счет в соответствии с агентскими договорами с Комитетом финансов.

Расчетный депозитарий - генеральный агент, осуществляющий депозитарное обслуживание на рынке ГСО, выступающий оператором счета депо Комитета финансов в соответствии с депозитарным договором и предоставленной доверенностью и уполномоченный Комитетом финансов на хранение Глобального сертификата выпуска ГСО. Расчетный депозитарий осуществляет депозитарное обслуживание Депозитария-депонента, Комитета финансов и Клиентов.

Депозитарий-депонент - генеральный агент, осуществляющий депозитарное обслуживание на рынке ГСО, выступающий оператором счета депо Комитета финансов в соответствии с депозитарным договором и предоставленной доверенностью и являющийся депонентом Расчетного депозитария. Депозитарий-депонент осуществляет депозитарное обслуживание Комитета финансов и Клиентов.

Клиенты - физические лица, являющиеся приобретателями и владельцами ГСО.

Глобальный сертификат - выпускаемый Комитетом финансов документ, в котором фиксируются параметры отдельного выпуска ГСО.

1.2. В целях настоящего Порядка вводятся следующие обозначения дат:

X1 - дата заключения договора купли-продажи ГСО;

Х2 - дата исполнения договора купли-продажи ГСО;

Х3 - дата окончания купонного периода выпуска ГСО;

Х4 - дата погашения выпуска ГСО;

X1-N (Х2-N, Х3-N, Х4-N) - рабочий день, отстоящий на N рабочих дней до даты X1 (Х2, Х3 или Х4 соответственно);

X1+N (Х2+N, Х3+N, Х4+N) - рабочий день, отстоящий на N рабочих дней после даты X1 (Х2, Х3 или Х4 соответственно).

2. Общие положения

2.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Генеральными условиями эмиссии и обращения государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17 августа 1999 года N 93-р, и Условиями эмиссии и обращения государственных сберегательных именных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17 августа 1999 года N 94-р и зарегистрированными Министерством финансов Российской Федерации от 20 августа 1999 года, реестровый N GSР 005/00020.

2.2. Настоящий Порядок регламентирует следующие операции с ГСО:

- размещение ГСО первым владельцам - Клиентам или Генеральным агентам;

- продажу ГСО, досрочно выкупленных за счет Комитета финансов, Клиентам или Генеральным агентам;

- досрочный выкуп ГСО за счет Комитета финансов до наступления срока их погашения у их владельцев;

- выплату купонного дохода по ГСО их владельцам за счет Комитета финансов в установленные решением о выпуске ГСО даты выплаты купонного дохода;

- погашение ГСО их владельцам за счет Комитета финансов в установленную решением о выпуске ГСО дату погашения;

- сделки купли-продажи ГСО, совершаемые между Клиентами и Генеральными агентами, действующими от своего имени и за свой счет.

2.3. Клиенты совершают сделки с ГСО исключительно через Генеральных агентов путем заключения соответствующих договоров с Генеральными агентами и одновременного открытия счетов депо в Расчетном депозитарии или Депозитарии-депоненте. Подтверждением исполнения сделки является "Отчет о совершении операций по счету депо инвестора", выдаваемый Клиенту Генеральным агентом. Клиент имеет право запросить в Расчетном депозитарии (Депозитарии-депоненте) "Выписку по счету депо".

2.4. Переход прав собственности на облигации от одного владельца к другому юридически наступает с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя в Расчетном депозитарии (Депозитарии-депоненте) в порядке, определенном действующим законодательством Российской Федерации, регламентом Расчетного депозитария (Депозитария-депонента) и настоящим Порядком.

2.5. В случаях наследования, залога и других случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, учет и удостоверение прав на облигации осуществляется Расчетным депозитарием (Депозитарием-депонентом).

3. Порядок размещения облигаций

3.1. Размещение ГСО осуществляется в следующих формах:

- в форме продажи ГСО Генеральными агентами Клиентам от имени и по поручению Комитета финансов;

- в форме продажи ГСО Генеральным агентам.

3.2. Комитет финансов объявляет о размещении очередного выпуска ГСО не позднее чем за 3 рабочих дня до даты начала размещения с указанием параметров выпуска по установленной форме в объявлении о размещении выпуска ГСО (приложение 1 к настоящему Порядку).

3.3. Комитет финансов передает Генеральным агентам таблицу расчета купонного дохода в бумажном и электронном виде в соответствии с правилами информационного обмена, установленными в агентских договорах с Генеральными агентами (далее - правила информационного обмена), не позднее 3 рабочих дней до начала размещения очередного выпуска ГСО.

3.4. Заключение договоров купли-продажи при размещении ГСО.

3.4.1. При размещении в форме продажи ГСО Генеральными агентами Клиентам от имени и по поручению Комитета финансов Генеральный агент и Клиент в день X1 подписывают следующие документы:

- договор счета депо и анкета депонента (оформляется при открытии счета депо Клиента);

- договор купли-продажи ГСО и поручение Клиента на зачисление ГСО на счет депо Клиента.

3.4.2. При размещении в форме продажи ГСО Генеральным агентам Комитет финансов и Генеральный агент в день X1 подписывают договор купли-продажи ГСО.

3.4.3. В договоре купли-продажи ГСО устанавливается дата исполнения договора Х2. Исполнение договоров купли-продажи ГСО при размещении выпуска ГСО производится в течение периода обращения выпуска ГСО с даты начала размещения, указанной в решении о выпуске и объявлении о размещении выпуска ГСО, за исключением 4 рабочих дней до даты окончания каждого купонного периода. Стоимость ГСО по договору купли-продажи ГСО определяется на дату Х2 в соответствии с пунктом 1 Порядка расчета стоимости ГСО, содержащегося в приложении 3 к настоящему Порядку (далее - Порядок расчета стоимости ГСО).

3.4.4. Реестры заключенных в течение дня X1 договоров купли-продажи ГСО передаются Генеральными агентами Комитету финансов в соответствии с правилами информационного обмена в электронном виде в день X1+2 до 10-00.

3.5. Исполнение договоров купли-продажи при размещении ГСО.

3.5.1. При размещении в форме продажи ГСО Генеральными агентами Клиентам от имени и по поручению Комитета финансов денежные средства Клиента на покупку ГСО должны быть зачислены на счет Генерального агента в безналичной форме или внесены в кассу Генерального агента в наличной форме на дату Х2-1. Генеральный агент зачисляет Комитету финансов на его банковский счет, открытый у Генерального агента, денежные средства за проданные ГСО в день Х2.

3.5.2. При размещении в форме продажи ГСО Генеральным агентам Генеральный агент зачисляет Комитету финансов на его банковский счет, открытый у Генерального агента, денежные средства за купленные Генеральным агентом ГСО в день Х2.

3.5.3. В день Х2 Генеральный агент списывает проданные ГСО со счета депо Комитета финансов и зачисляет их на счет депо покупателя ГСО (Клиента или Генерального агента).

3.5.4. Реестры исполненных в течение дня Х2 договоров купли-продажи ГСО передаются Генеральными агентами Комитету финансов в соответствии с правилами информационного обмена в электронном виде в день Х2+1 до 10-00.

3.5.5. Генеральные агенты составляют отчет о совершении операций по счетам депо Клиентов. Клиенты имеют право получить отчет о совершении операций по счетам депо в любой день начиная с даты Х2+2.

4. Порядок продажи облигаций,
досрочно выкупленных за счет Комитета финансов

4.1. Продажа ГСО, досрочно выкупленных за счет Комитета финансов, осуществляется в следующих формах:

- в форме продажи ГСО Генеральными агентами Клиентам от имени и по поручению Комитета финансов;

- в форме продажи ГСО Генеральным агентам.

4.2. Продажа облигаций отдельного выпуска, досрочно выкупленных за счет Комитета финансов, осуществляется после размещения облигаций указанного выпуска первым владельцам в полном объеме.

4.3. Заключение договоров купли-продажи досрочно выкупленных ГСО осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 настоящего Порядка.

4.4. Исполнение договоров купли-продажи досрочно выкупленных ГСО осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 3.5 настоящего Порядка.

5. Порядок досрочного выкупа облигаций

5.1. Владельцы ГСО имеют право на досрочный выкуп ГСО за счет Комитета финансов до наступления срока их погашения.

5.2. Заключение договоров купли-продажи при досрочном выкупе ГСО.

5.2.1. При досрочном выкупе ГСО у Клиентов Генеральный агент в день X1 заключает с Клиентом договор купли-продажи ГСО. При этом Клиент дает поручение на списание ГСО со своего счета депо на счет Комитета финансов.

5.2.2. Досрочный выкуп ГСО у Генеральных агентов производится на основании договоров купли-продажи ГСО, заключаемых между Комитетом финансов и Генеральным агентом в день X1.

5.2.3. В договоре купли-продажи ГСО устанавливается дата исполнения договора Х2. Стоимость ГСО по договору купли-продажи ГСО определяется на дату Х2 в соответствии с пунктом 2 Порядка расчета стоимости ГСО.

5.2.4. Дата Х2 может являться любым рабочим днем в течение периода обращения облигаций, за исключением 4 рабочих дней до даты окончания каждого купонного периода, и определяется, исходя из количества приобретаемых за счет Комитета финансов по договору на купли-продажи ГСО, согласно приведенной таблице:

5.2.5. Реестры заключенных в течение дня X1 договоров купли-продажи ГСО передаются Генеральными агентами Комитету финансов в соответствии с правилами информационного обмена в электронном виде в день Х1+2 до 10-00.

5.2.6. Владелец ГСО имеет право заключить в течение рабочего дня только один договор купли-продажи различных выпусков ГСО.

5.3. Исполнение договоров купли-продажи при досрочном выкупе ГСО.