ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 21 июня 2021 года N 5822-У
О порядке регистрации регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и вносимых в него изменений и порядке согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, принятого управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений по договору с Пенсионным фондом Российской Федерации
Настоящее Указание на основании подпункта 12 статьи 11 и подпункта 19_2 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2014, N 30, ст.4219; 2020, N 50, ст.8054), абзаца девятого статьи 36_18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2020, N 30, ст.4738) устанавливает:
порядок регистрации Банком России регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и вносимых в него изменений;
порядок согласования управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений по договору с Пенсионным фондом Российской Федерации, с Банком России внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.
Глава 1. Регистрация Банком России регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и вносимых в него изменений
1.1. Для регистрации регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент специализированного депозитария) специализированный депозитарий не позднее десяти рабочих дней со дня утверждения его уполномоченным органом регламента специализированного депозитария должен представить в Банк России следующие документы.
1.1.1. Заявление о регистрации регламента специализированного депозитария, содержащее следующие сведения:
полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) специализированного депозитария на русском языке;
основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) специализированного депозитария;
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) специализированного депозитария;
номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем третьим подпункта 57 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 11 июня 2021 года) (далее - государственная пошлина за регистрацию регламента специализированного депозитария), с указанием назначения платежа;
фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, уполномоченного специализированным депозитарием на уплату государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитария (в случае уплаты государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитария физическим лицом - представителем специализированного депозитария);
номер и дату документа, подтверждающего наделение физического лица - представителя специализированного депозитария полномочиями на совершение действий по уплате государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитария (в случае уплаты государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитария физическим лицом - представителем специализированного депозитария);
просьбу специализированного депозитария о регистрации Банком России регламента специализированного депозитария;
опись предусмотренных подпунктами 1.1.2 и 1.1.3 настоящего пункта документов, включающую сведения о наименовании каждого документа, прилагаемого к заявлению о регистрации регламента специализированного депозитария.
1.1.2. Регламент специализированного депозитария, утвержденный уполномоченным органом специализированного депозитария, титульный лист которого должен содержать следующие сведения:
гриф утверждения, включающий отметку об утверждении, название уполномоченного органа специализированного депозитария, принявшего решение об утверждении регламента специализированного депозитария, номер и дату составления протокола заседания (принятия решения) уполномоченного органа специализированного депозитария (выписки из него), в котором содержатся сведения об утверждении им регламента специализированного депозитария;
полное название регламента специализированного депозитария, содержащее указание на объект контроля: "по осуществлению контроля за деятельностью по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям Пенсионным фондом Российской Федерации" или "по осуществлению контроля за деятельностью по распоряжению средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, в том числе переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства", а также полное фирменное наименование специализированного депозитария на русском языке.
1.1.3. Протокол заседания (решение) уполномоченного органа специализированного депозитария (выписку из него), в котором (в которой) содержатся сведения об утверждении им регламента специализированного депозитария.
1.2. Для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария, который был зарегистрирован Банком России, специализированный депозитарий не позднее десяти рабочих дней со дня утверждения уполномоченным органом специализированного депозитария указанных изменений должен представить в Банк России следующие документы.
1.2.1. Заявление о регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария, содержащее следующие сведения:
полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) специализированного депозитария на русском языке;
ОГРН специализированного депозитария;
ИНН специализированного депозитария;
номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем четвертым подпункта 57 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (далее - государственная пошлина за регистрацию изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария), с указанием назначения платежа;
фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, уполномоченного специализированным депозитарием на уплату государственной пошлины за регистрацию изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария (в случае уплаты государственной пошлины за регистрацию изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария, физическим лицом - представителем специализированного депозитария);
номер и дату документа, подтверждающего наделение физического лица - представителя специализированного депозитария полномочиями на совершение действий по уплате государственной пошлины за регистрацию изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария (в случае уплаты государственной пошлины за регистрацию изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария, физическим лицом - представителем специализированного депозитария);
просьбу специализированного депозитария о регистрации Банком России изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария;
опись предусмотренных подпунктами 1.2.2-1.2.4 настоящего пункта документов, включающую сведения о наименовании каждого документа, прилагаемого к заявлению о регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария.
1.2.2. Изменения, вносимые в регламент специализированного депозитария в виде новой редакции регламента специализированного депозитария, утвержденной уполномоченным органом специализированного депозитария, титульный лист которого должен содержать сведения, указанные в абзацах втором и третьем подпункта 1.1.2 пункта 1.1 настоящего Указания, а также номер редакции регламента специализированного депозитария (далее - изменения, вносимые в регламент специализированного депозитария).
1.2.3. Протокол заседания (решение) уполномоченного органа специализированного депозитария (выписку из него), в котором (в которой) содержатся сведения об утверждении им изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария.
1.2.4. Документ, содержащий перечень изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария, с описанием причин их внесения.
1.3. Специализированный депозитарий должен представить в Банк России заявление о регистрации регламента специализированного депозитария и документы, предусмотренные подпунктами 1.1.2 и 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для регистрации регламента специализированного депозитария), заявление о регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария, и документы, предусмотренные подпунктами 1.2.2-1.2.4 пункта 1.2 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2016, N 27, ст.4225) (далее - порядок взаимодействия), подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного лица) специализированного депозитария.
Заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (заявление о регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) должно быть представлено специализированным депозитарием в Банк России в виде файла, сформированного с использованием электронного шаблона указанного заявления, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
Документы, предусмотренные подпунктом 1.1.3 пункта 1.1, подпунктом 1.2.3 пункта 1.2 настоящего Указания, должны быть представлены специализированным депозитарием в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.
Документы, предусмотренные подпунктом 1.1.2 пункта 1.1, подпунктами 1.2.2 и 1.2.4 пункта 1.2 настоящего Указания, должны быть представлены специализированным депозитарием в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, обеспечивающим возможность их сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.
1.4. Банк России должен провести проверку представленных документов для регистрации регламента специализированного депозитария (документов для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) в целях выявления:
соблюдения специализированным депозитарием требования по оплате государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитария (государственной пошлины за регистрацию изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) в полном объеме и перечислению платежа по реквизитам Банка России для уплаты указанной государственной пошлины;
соблюдения специализированным депозитарием требований к оформлению и комплектности, предусмотренных подпунктами 1.1.1-1.1.3 пункта 1.1, подпунктами 1.2.1-1.2.4 пункта 1.2, пунктом 1.3 настоящего Указания (далее - требования к представлению документов);
отсутствия в представленных документах для регистрации регламента специализированного депозитария (документах для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) недостоверной информации;
соответствия регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) требованиям законодательства Российской Федерации в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений.
1.5. В случае выявления уплаты специализированным депозитарием государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитария (государственной пошлины за регистрацию изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) не в полном объеме либо перечисления платежа по ошибочным реквизитам Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня получения от специализированного депозитария документов для регистрации регламента специализированного депозитария (документов для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) должен направить уведомление специализированному депозитарию об оставлении указанных документов без рассмотрения в соответствии с порядком взаимодействия.
1.6. В случае выявления нарушений специализированным депозитарием требований к представлению документов для регистрации регламента специализированного депозитария (документов для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) Банк России в срок не позднее десяти рабочих дней со дня получения от специализированного депозитария указанных документов должен направить специализированному депозитарию уведомление о представлении в Банк России недостающих и (или) исправленных документов, содержащее указание на выявленные нарушения требований к представлению документов и (или) перечень недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов), в соответствии с порядком взаимодействия.
1.7. Специализированный депозитарий должен представить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия документы, указанные в уведомлении о представлении документов, в срок не позднее десяти рабочих дней со дня направления Банком России специализированному депозитарию уведомления о представлении документов.
1.8. В случае непредставления специализированным депозитарием документов, указанных в уведомлении о представлении документов, в срок, предусмотренный пунктом 1.7 настоящего Указания, или представления их не в полном объеме Банк России не позднее семи рабочих дней со дня окончания срока, предусмотренного пунктом 1.7 настоящего Указания, должен направить уведомление специализированному депозитарию о прекращении рассмотрения документов для регистрации регламента специализированного депозитария (документов для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) в соответствии с порядком взаимодействия.
1.9. Банк России должен принять решение о регистрации (об отказе в регистрации) регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) в срок, не превышающий двадцати пяти рабочих дней со дня получения от специализированного депозитария документов для регистрации регламента специализированного депозитария (документов для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария).
В случае направления Банком России специализированному депозитарию уведомления о представлении документов днем получения Банком России документов для регистрации регламента специализированного депозитария (документов для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) является день представления специализированным депозитарием в Банк России всех документов, указанных в уведомлении о представлении документов.
1.10. В случае наличия в документах для регистрации регламента специализированного депозитария (документов для регистрации изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) недостоверной информации и (или) выявления в регламенте специализированного депозитария (изменениях, вносимых в регламент специализированного депозитария) положений, не соответствующих законодательству Российской Федерации в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, Банк России должен принять решение об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) в срок, указанный в абзаце первом пункта 1.9 настоящего Указания.
1.11. Решение Банка России о регистрации (об отказе в регистрации) регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) должно быть оформлено в виде уведомления о регистрации (об отказе в регистрации) Банком России регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария), содержащего дату принятия Банком России решения, при этом в случае принятия Банком России решения об отказе в регистрации регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) - также обоснование принятия Банком России указанного решения.
1.12. Банк России не позднее последнего дня срока для принятия Банком России решения о регистрации (об отказе в регистрации) регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария), установленного пунктом 1.9 настоящего Указания, должен направить уведомление о регистрации (об отказе в регистрации) регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) специализированному депозитарию в соответствии с порядком взаимодействия.
1.13. В случае принятия Банком России решения о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений, вносимых в регламент специализированного депозитария) указанный регламент специализированного депозитария (изменения, вносимые в регламент специализированного депозитария) должен быть размещен (должны быть размещены) Банком России на его официальном сайте в сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня, следующего за днем направления специализированному депозитарию уведомления о его (об их) регистрации.
Глава 2. Согласование управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений по договору с Пенсионным фондом Российской Федерации, с Банком России внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений
2.1. Для согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее - внутренний регламент), управляющая компания, осуществляющая инвестирование средств пенсионных накоплений по договору с Пенсионным фондом Российской Федерации (далее - управляющая компания), должна не позднее десяти рабочих дней со дня заключения управляющей компанией договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации представить в Банк России следующие документы.
2.1.1. Заявление о согласовании внутреннего регламента, содержащее следующие сведения:
полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) управляющей компании на русском языке;
ОГРН управляющей компании;
ИНН управляющей компании;
просьбу управляющей компании о согласовании Банком России внутреннего регламента;
опись предусмотренных подпунктами 2.1.2 и 2.1.3 настоящего пункта документов, включающую сведения о наименовании каждого документа, прилагаемого к заявлению о согласовании внутреннего регламента.
2.1.2. Внутренний регламент, утвержденный уполномоченным органом управляющей компании, титульный лист которого должен содержать следующие сведения:
гриф утверждения, включающий отметку об утверждении, название уполномоченного органа управляющей компании, принявшего решение об утверждении внутреннего регламента, номер и дату составления протокола заседания (принятия решения) уполномоченного органа управляющей компании (выписки из него), в котором (в которой) содержатся сведения об утверждении им внутреннего регламента;
полное название внутреннего регламента управляющей компании, содержащее слова: "Внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающий особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений", а также полное фирменное наименование управляющей компании на русском языке.
