Правила передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами *
(с изменениями на 6 октября 2022 года)
________________
* Наименование в редакции, введенной в действие с 4 февраля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2022 года N 91; в редакции, введенной в действие со 2 апреля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 1 апреля 2022 года N 549. - См. предыдущую редакцию.
1. Настоящие Правила регулируют порядок передачи в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда) (далее - исполнительный орган международного личного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами информации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 февраля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2022 года N 91; в редакции, введенной в действие со 2 апреля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 1 апреля 2022 года N 549; в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2022 года N 1773. - См. предыдущую редакцию)
2. Адвокаты, нотариусы, доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы международного личного фонда и лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию:
а) о сделках или финансовых операциях, указанных в пункте 1 статьи 7_1 Федерального закона, при наличии у них любых оснований полагать, что такие сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
б) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу:
включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7_4 Федерального закона;
включенным в составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 4 февраля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2022 года N 91; в редакции, введенной в действие со 2 апреля 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 1 апреля 2022 года N 549; в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2022 года N 1773. - См. предыдущую редакцию)
3. Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомляют об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу.
4. Информация, указанная в подпункте "а" пункта 2 и пункте 3 настоящих Правил, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей сделки или финансовой операции.
Информация, указанная в подпункте "б" пункта 2 настоящих Правил, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
(Абзац дополнительно включен с 1 декабря 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2022 года N 1773)
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2022 года N 1773. - См. предыдущую редакцию)
5. Информация, указанная в пунктах 2 и 3 настоящих Правил, в электронной форме (далее - электронное сообщение) представляется путем использования личного кабинета.
Используемое в настоящих Правилах понятие "личный кабинет" применяется в значении, используемом в Федеральном законе.
Электронное сообщение может также представляться посредством использования инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 8 июня 2011 г. N 451 "Об инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг и исполнения государственных и муниципальных функций в электронной форме".
6. В электронное сообщение об информации, указанной в подпункте "а" пункта 2 и пункте 3 настоящих Правил, включаются:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 декабря 2022 года постановлением Правительства Российской Федерации от 6 октября 2022 года N 1773. - См. предыдущую редакцию)
а) сведения, необходимые для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;
б) вид операции (сделки) и основания ее совершения;
в) дата совершения операции (сделки) и сумма, на которую она совершена;