2.1. Требования к деловой репутации устанавливаются в отношении следующих акционеров (участников) бюро и лиц, под контролем или значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) бюро:
акционера (участника), владеющего более 10 процентами акций (долей) бюро;
лица, под контролем которого находится акционер (участник), владеющий более 10 процентами акций (долей) бюро;
акционера (участника) бюро, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) бюро и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) бюро (при условии, что в указанную группу лиц не входит акционер (участник) бюро, под контролем или значительным влиянием которого находится бюро);
лица, под контролем которого находится акционер (участник) бюро, владеющий 10 и менее процентами акций (долей) бюро и входящий в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) бюро (при условии, что в указанную группу лиц не входит акционер (участник) бюро, под контролем или значительным влиянием которого находится бюро);
лица, под значительным влиянием которого находится акционер (участник) бюро, владеющий более 10 процентами акций (долей) бюро (при условии, что указанный акционер (участник) бюро не находится под контролем иного лица).
Для целей настоящего Положения понятие "группа лиц" используется в значении, установленном статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2015, N 41, ст.5629).
2.2. Лица, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, должны соответствовать следующим требованиям к деловой репутации.
2.2.1. Отсутствие непогашенной или неснятой судимости за преступления в сфере экономики, преступления против государственной власти, умышленные преступления.
2.2.2. Отсутствие факта назначения наказания в виде дисквалификации, срок которого не истек.
2.2.3. Отсутствие факта осуществления функций (независимо от срока, в течение которого лицо их осуществляло) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) в течение двенадцати месяцев, предшествовавших дню отзыва (аннулирования) у финансовой организации за нарушение законодательства Российской Федерации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо дню исключения финансовой организации из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации, если на день, предшествовавший дню осуществления Банком России оценки деловой репутации лица в соответствии со статьей 76_9-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2017, N 31, ст.4830) (далее - осуществление Банком России оценки деловой репутации лица), не истек пятилетний срок со дня отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо со дня исключения финансовой организации из соответствующего реестра (за исключением случая, когда лицо представило в Банк России доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо к исключению из соответствующего реестра).
2.2.4. Отсутствие факта привлечения к административной ответственности два и более раза в течение трех лет, предшествовавших дню осуществления Банком России оценки деловой репутации лица, в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением случаев, когда такое административное правонарушение повлекло административное наказание в виде предупреждения) и (или) за нарушение положений Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст.44; 2020, N 31, ст.5061).
2.2.5. Отсутствие лица в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2020, N 31, ст.5018).
2.2.6. Отсутствие факта принятия межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества.
2.2.7. Отсутствие факта привлечения к уголовной ответственности в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (в отношении акционера (участника) квалифицированного бюро и лица, под контролем или значительным влиянием которого находится акционер (участник) квалифицированного бюро).
2.3. Лица, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, должны соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2.2 настоящего Положения, в течение всего периода владения акциями (долями) бюро, осуществления контроля в отношении акционера (участника), владеющего более 10 процентами акций (долей) бюро, акционера (участника), владеющего 10 и менее процентами акций (долей) бюро и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) бюро, или осуществления значительного влияния в отношении акционера (участника), владеющего более 10 процентами акций (долей) бюро.
2.4. Банк России в рамках осуществления своих надзорных функций в целях получения информации о деловой репутации лиц, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, направляет таким лицам, бюро и иным юридическим и физическим лицам запрос о представлении указанной информации с установлением срока представления ответа на запрос (далее - запрос информации о деловой репутации) одним из способов, предусмотренных пунктом 1.8 настоящего Положения.
2.5. Лицо, которому направлен запрос информации о деловой репутации, должно направить в соответствии с пунктами 1.5 и 1.6 настоящего Положения в Банк России запрашиваемую информацию в установленный в запросе срок с сопроводительным письмом, содержащим исходящий номер и дату запроса.
2.6. Лица, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, и (или) бюро вправе самостоятельно представить в соответствии с пунктами 1.5 и 1.6 настоящего Положения в Банк России информацию о несоответствии лиц, указанных в пункте 2.1 настоящего Положения, требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 2.2 настоящего Положения, и подтверждающие указанную информацию документы.