Примерный перечень документов, представляемых в Банк России кредитными организациями совместно с уведомлениями о применении расчетного КВП, об исключении доходов и (или) расходов из расчета КБИ и об исключении потерь из расчета ПП
(с изменениями на 15 января 2024 года)
1. При направлении уведомления о применении расчетного КВП или уведомлений об исключении доходов и (или) расходов из расчета КБИ и об исключении потерь из расчета ПП кредитная организация направляет в Банк России документы, которые должны соответствовать следующим требованиям.
1.1. Документы направляются кредитной организацией в Банк России в форме электронных документов с расширениями *.docx (*.rtf), *.xlsx и *.pdf с использованием личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 15 января 2024 года N 6674-У. - См. предыдущую редакцию)
1.2. Кредитная организация представляет документы, действующие на дату направления уведомления о применении расчетного КВП или уведомлений об исключении доходов и (или) расходов из расчета КБИ и об исключении потерь из расчета ПП. В случае направления уведомления о применении расчетного КВП кредитная организация в соответствии пунктом 3 настоящего приложения представляет как действующие на дату направления указанного уведомления документы, так и документы, действовавшие в течение 5 календарных лет, предшествующих дате направления уведомления о применении расчетного КВП.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2024 года указанием Банка России от 15 января 2024 года N 6674-У. - См. предыдущую редакцию)
1.3. В дополнение к уведомлениям, указанным в пункте 1 настоящего приложения, кредитная организация представляет опись, в которой по каждому документу указывается следующая информация:
полное наименование и краткое описание каждого документа;
наименование структурной единицы настоящего приложения, к которой относится информация, содержащаяся в представляемых документах;
реквизиты документа в системе документооборота кредитной организации;
наименование органа или должностного лица, утвердившего документ;
дата утверждения документа;
дата вступления документа в силу;
реквизиты организационного распорядительного документа, которым документ был введен в действие;
порядок ввода в действие отдельных структурных единиц документа (если такой порядок предусмотрен);
дата прекращения действия документа (в случае если документ на дату направления уведомления утратил силу);
информация (справка) о внесенных в документ изменениях и об их содержании, а также обоснование необходимости изменения документа (при наличии изменений).
1.4. В случае если документ утратил силу и вместо него принят другой документ, кредитная организация указывает наименование заменяющего документа и приводит информацию о нем в соответствии с подпунктом 1.3 настоящего пункта.
1.5. К каждому документу представляется выписка, подтверждающая, когда и кем утвержден документ.
2. Все документы, прилагаемые кредитной организацией к уведомлению о применении расчетного КВП или к уведомлениям об исключении доходов и (или) расходов из расчета КБИ и (или) об исключении потерь из расчета ПП, но не предусмотренные настоящим приложением, классифицируются как дополнительные в описи документов, предусмотренной подпунктом 1.3 пункта 1 настоящего приложения, с указанием причин, по которым кредитная организация считает необходимым их представление.
3. К уведомлению о применении расчетного КВП представляются документы, содержащие следующую информацию.
3.1. Положение о подразделении, ответственном за организацию управления операционным риском, и положения о специализированных подразделениях, определенных в соответствии с абзацами шестым и седьмым пункта 1.3 Положения Банка России N 716-П.
3.2. Документы, регламентирующие процедуры управления операционным риском и способы их проведения, разработанные в соответствии с пунктом 2.4 Положения Банка России N 716-П.
3.3. Документы, определяющие функции и ответственность коллегиального исполнительного органа и работников кредитной организации в рамках управления операционным риском и риском информационной безопасности.
3.4. Порядок ведения базы событий, включая требования к форме и содержанию вводимой информации, в соответствии с требованиями, установленными в главе 6 Положения Банка России N 716-П.
3.5. Документы, определяющие классификацию выявленных событий операционного риска в разрезе элементов, указанных в пункте 3.1 Положения Банка России N 716-П.