ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 11 июня 2020 года N 5474-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П
На основании частей десятой и одиннадцатой статьи 11_1, пунктов 8-10 части первой статьи 14, абзаца двенадцатого пункта 1 и абзаца девятого пункта 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2001, N 26, ст.2586; 2018, N 49, ст.7524; 2019, N 22, ст.2661; N 29, ст.6953), пункта 1 части первой, части второй статьи 60, пунктов 1-3 части девятой статьи 61, части первой статьи 61_1, частей третьей и четвертой статьи 75, частей первой и третьей статьи 76_7, части восьмой статьи 76_9-2 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2013, N 27, ст.3438; N 30, ст.4084; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 49, ст.6953; N 52, ст.7787), подпункта 14 пункта 6_1, пунктов 7_1-7_3, 7_7, 10 и 10_1 статьи 32_1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 2003, N 51, ст.4858; 2019, N 49, ст.6953), абзаца первого пункта 2 статьи 4_1, подпункта 14 пункта 3, пунктов 3_1, 6 и 9 статьи 6_2 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2014, N 30, ст.4219; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 49, ст.6953), подпункта 14 пункта 9, пунктов 9_2, 9_3, 9_6 статьи 38, абзаца первого пункта 2 статьи 38_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 26, ст.3207; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 49, ст.6953), подпункта 14 пункта 1, пунктов 3, 4, 8 и 8_1 статьи 4_1-1, пункта 2 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 31, ст.4430, N 49, ст.6953):
1. Внести в Положение Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76_7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438, 28 апреля 2020 года N 58230, следующие изменения.
1.1. В преамбуле:
в абзаце первом слова "пунктов 3, 4, 8 статьи 4_1-1" заменить словами "пунктов 3, 4, 8 и 8_1 статьи 4_1-1";
абзац третий после слов "к деловой репутации" дополнить словами "лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа микрокредитных компаний,";
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"лиц, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, и лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа этих юридических лиц;";
абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:
"порядок направления в Банк России уведомления об избрании (о прекращении полномочий), о назначении (об освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц финансовой организации, единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, а также форму указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений в отношении некредитных финансовых организаций или микрокредитной компании;".
1.2. Пункт 1.1 после слов "финансовые организации" дополнить словами "и микрокредитные компании".
1.3. В пункте 1.2:
абзац первый дополнить словами "и микрокредитных компаний";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"единоличного исполнительного органа некредитной финансовой организации и его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа страховой организации, негосударственного пенсионного фонда и управляющей компании, главного бухгалтера некредитной финансовой организации, заместителя главного бухгалтера страховой организации, негосударственного пенсионного фонда и управляющей компании, а также кандидатов на эти должности, единоличного исполнительного органа и его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, а также кандидатов на эти должности (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций);";
абзац восьмой изложить в следующей редакции:
"лиц, на которых в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст.3; 2019, N 51, ст.7491; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 25 мая 2020 года) финансовой организацией или микрокредитной компанией возлагаются (предполагается возложить) обязанности временно отсутствующих руководящих должностных лиц кредитной организации (филиала), единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера некредитной финансовой организации, руководителя, главного бухгалтера филиала некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании - руководящее должностное лицо финансовой организации (филиала), единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, иных должностных лиц финансовой организации, указанных в абзацах пятом и шестом настоящего пункта, без освобождения от занимаемой должности на период их отсутствия (в случаях болезни, отпуска, командировки) либо путем перевода на должность руководящего должностного лица или иного должностного лица финансовой организации (филиала) или единоличного исполнительного органа микрокредитной компании на период их отсутствия (в том числе на вакантную должность) (далее - временное исполнение обязанностей);";
дополнить новым абзацем следующего содержания:
"единоличного исполнительного органа микрокредитной компании.".
1.4. Подпункт 1.3.13 пункта 1.3 изложить в следующей редакции:
"1.3.13. Лиц, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал некредитной финансовой организации или микрокредитной компании (далее - лица, имеющие право распоряжения более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании).".
1.5. Пункты 2.1, 2.2, абзац первый пункта 2.3, абзац второй пункта 2.10, абзац четвертый пункта 2.16, абзац первый пункта 2.18 после слов "страховой организации" дополнить словами ", единоличного исполнительного органа микрокредитной компании".
1.6. В пункте 2.5:
абзац первый после слов "страховой организации" дополнить словами ", единоличного исполнительного органа микрокредитной компании";
абзац первый подпункта 2.5.2 изложить в следующей редакции: