ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 8 апреля 2020 года N 5432-У
На основании пункта 5 части 1 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст.5029; 2019, N 49, ст.6953), пункта 5 статьи 4_1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2017, N 31, ст.4830), пункта 13 статьи 32_1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 2003, N 50, ст.4858; 2019, N 49, ст.6953), пункта 5 статьи 38_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 26, ст.3207; 2017, N 31, ст.4830) и части 5 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 31, ст.4430):
1. Внести в Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50423, следующие изменения.
1.1. В преамбуле:
в абзаце первом:
слова "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" заменить словами "О страховании вкладов в банках Российской Федерации";
после слов "ст.2669; N 31, ст.4830" дополнить словами "; 2018, N 18, ст.2560; N 53, ст.8440, ст.8463, ст.8480; 2019, N 31, ст.4430; N 49, ст.6953) (далее - Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях")";
в абзаце третьем слова "микрофинансовых компаний" заменить словами "микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями (далее - микрофинансовые компании)", слова "(далее при совместном упоминании - НФО)" исключить.
1.2. В пункте 1:
1.2.1. Абзац первый изложить в следующей редакции:
"1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, к информации о структуре и составе акционеров (участников) фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании - НФО), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО, данная информация должна размещаться Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России).".
1.2.2. Абзац шестой подпункта 1.1 признать утратившим силу.
1.2.3. В подпункте 1.2:
абзац шестой признать утратившим силу;
дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Заявление 2);
список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Список 2);
схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Схема 2).
Рекомендуемый образец Заявления 2 приведен в приложении 12 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.".
1.2.4. В подпункте 1.3:
в абзаце первом:
слова "файлов, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RBуууу_ггггммдд.doc и RBуууу_ггггммдд.pdf" заменить словами "файла RByyyy_ггггммдд.doc, который должен содержать Список и Схему, и файла RByyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка и Схемы";
слово "дата" заменить словом "день";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, Список 1 и Схема 1 направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файла RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и файла RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), каждый из которых должен содержать Список 1 и Схему 1, а также файла RFyyy_ггггммдд.xls (RFyyy_2_ггггммдд.xls), который должен содержать данные из Списка 1 и Схемы 1, где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 1 и Схемы 1. Сведения о физических лицах включаются в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) с учетом требований абзаца четвертого пункта 3 и абзаца третьего пункта 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, приложения 6 к настоящему Положению. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где yyy либо yyy_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.";
дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), Заявление 2, Список 2 и Схема 2 направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России:
страховыми организациями - в виде файла RSyyyy_ггггммдд.doc и файла RS1yyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RSyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где yyyy - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RSZyyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;
управляющими компаниями - в виде файла RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и файла RI1y-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где yy-yyy-y-yyyyy - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RIyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc и RIlyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RIZyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где yy-yyy-y-yyyyy - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
микрофинансовыми компаниями - в виде файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и файла RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и RM1yyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RMZyyyyyyyyyyyyy.pdf, где уууууууууууyy - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.
Заявление, Заявление 1, Заявление 2, Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:
для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73_1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2017, N 27, ст.3950) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)");
для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2015, N 29, ст.4357; 2016, N 27, ст.4225).".
1.2.5. В подпункте 1.4:
в абзацах первом, третьем, четвертом, шестом и седьмом после слова "акционеров" дополнить словом "(участников)", слово "фонд" в соответствующем падеже заменить словом "НФО";
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"Банк России вправе в срок не позднее пяти рабочих дней с даты поступления от кредитной организации (НФО) информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), запросить у кредитной организации (НФО) дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (подтверждающие информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО) (далее - подтверждающие документы). Кредитная организация (НФО) обязана направить в Банк России дополнительные сведения и (или) подтверждающие документы в срок не позднее десяти рабочих дней с даты получения запроса Банка России.".
1.2.6. В подпункте 1.5:
абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:
"1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список и Схему в виде файлов, предусмотренных абзацем первым подпункта 1.3 настоящего пункта.
НФО обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2 в виде файлов, предусмотренных абзацами вторым-шестым подпункта 1.3 настоящего пункта.";
в абзаце четвертом слова "и UByyyy.pdf" исключить;
в абзаце пятом слова "и UFyyy.pdf (UFyyy_2.pdf)" исключить;
дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"для страховых организаций: USyyyy.doc, где yyyy - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;
для управляющих компаний: UIyy-yyy-y-yyyyy.doc, где yy-yyy-y-yyyyy - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
для микрофинансовых компаний: UMyyyyyyyyyyyyy.doc, где yyyyyyyyyyyyy - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.
Уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего подпункта и скорректированные с учетом изменений Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:
для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73_1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".".
1.2.7. Подпункт 1.6 после слова "фондов)" дополнить словами ", Список 2 и Схему 2 (для страховых организаций, управляющих компаний и микрофинансовых компаний)".
1.2.8. Подпункты 1.7-1.10 изложить в следующей редакции:
"1.7. В случае направления Банком России предписаний, предусмотренных статьей 11_3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2012, N 53, ст.7607; 2017, N 31, ст.4830), статьей 61, частью восьмой статьи 74 (в отношении предписаний, направляемых Банком России акционерам (участникам) кредитных организаций, допустившим нарушение порядка раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"), статьей 76_9-2 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 18, ст.2198), пунктом 10_2 статьи 32_1 и статьей 32_10 Федерального закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации", статьями 38_1 и 38_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", статьями 4_3 и 4_4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", статьями 4_1 и 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", а также в случае отмены Банком России указанных предписаний кредитная организация (НФО) должна внести изменения в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), и в соответствии с подпунктом 1.5 настоящего пункта представить в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему, Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2.
В случае непредставления кредитной организацией (НФО) в Банк России скорректированных с учетом изменений Списка и Схемы (Списка 1 и Схемы 1, Списка 2 и Схемы 2) в течение десяти рабочих дней с даты направления в адрес кредитной организации (НФО) копии предписания, предусмотренного абзацем первым настоящего подпункта, Банк России не позднее двадцати рабочих дней с указанной даты размещает на официальном сайте Банка России следующий комментарий: "Сведения не актуальны. Актуальные сведения в настоящее время находятся на рассмотрении Банка России.". Указанный комментарий размещается в разделе официального сайта Банка России, содержащем сведения о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в отношении кредитной организации), или в разделе официального сайта Банка России, содержащем сведения о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (в отношении НФО).
Скорректированные с учетом изменений Список и Схема (Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2) размещаются на официальном сайте Банка России в соответствии с подпунктом 1.4 настоящего пункта. В дату размещения скорректированных с учетом изменений Списка и Схемы (Списка 1 и Схемы 1, Списка 2 и Схемы 2) Банк России исключает комментарий, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.
1.8. Кредитные организации, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, представляют в Банк России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в соответствии с требованиями настоящего Положения.
1.9. Информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО), может дополнительно размещаться кредитной организацией (НФО) на официальном сайте кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (для кредитных организаций) либо на официальном сайте НФО в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (для НФО) (далее соответственно - официальный сайт кредитной организации, официальный сайт НФО).
