О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц (с изменениями на 1 октября 2024 года)
Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(В редакции, введенной в действие
c 17 июня 2023 года
указанием Банка России
от 28 марта 2023 года N 6385-У;
в редакции, введенной в действие
с 24 ноября 2024 года
указанием Банка России
от 1 октября 2024 года N 6881-У. -
См. предыдущую редакцию)
Рекомендуемый образец
Протокол приема-передачи акта проверки
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||||||||||
Экз. N | |||||||||||||||||
ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ | |||||||||||||||||
от | 20 | г. | |||||||||||||||
Настоящий протокол составлен в связи с передачей | |||||||||||||||||
(наименование должности, инициалы, фамилия лица, уполномоченного на получение (прием) акта проверки) | |||||||||||||||||
экземпляра акта проверки | |||||||||||||||||
(номер экземпляра) | (наименование поднадзорного лица (лиц) | ||||||||||||||||
от ___ _________20___г. N ______, проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки от ___ ___________20____г. N _____, для __________________________________________________ | |||||||||||||||||
Рабочая группа составила акт проверки в ___ экземплярах на основании документов, полученных от поднадзорного лица в период с ___ _______20___г. по ___ ______20___г., и передает | |||||||||||||||||
поднадзорному лицу | экземпляр указанного акта на ознакомление. | ||||||||||||||||
(номер экземпляра) | |||||||||||||||||
Руководитель поднадзорного лица должен в срок не позднее ___ рабочих дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и представить сообщение об ознакомлении с актом проверки в | |||||||||||||||||
. | |||||||||||||||||
(наименование структурного подразделения Банка России, способ (адрес) представления) | |||||||||||||||||
Настоящий протокол составлен в ________ экземплярах и является неотъемлемой частью акта | |||||||||||||||||
проверки, составленного на бумажном носителе. | |||||||||||||||||
Лицо, уполномоченное на получение | Руководитель рабочей группы | ||||||||||||||||
(прием) акта проверки | |||||||||||||||||
(наименование должности, | (инициалы, фамилия) | ||||||||||||||||
инициалы, фамилия) | |||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||
М.П. (штампа) (при наличии) | |||||||||||||||||
поднадзорного лица | |||||||||||||||||
_______________
После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.
Указываются:
для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;
для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;
для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:
юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;
индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.
Указывается: "ознакомления" или "передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление".
В случае вручения акта проверки уполномоченному лицу указываются также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для его передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление (либо дата и номер внутреннего документа поднадзорного лица, предусматривающего право совершения указанных действий).