Действующий

О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц (с изменениями на 1 октября 2024 года)

Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 15 января 2020 года N 202-И
(В редакции, введенной в действие
c 17 июня 2023 года
указанием Банка России
от 28 марта 2023 года N 6385-У;
в редакции, введенной в действие
с 24 ноября 2024 года
указанием Банка России
от 1 октября 2024 года N 6881-У. -
См. предыдущую редакцию)

Рекомендуемый образец

Акт проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Экз. N

Дата составления: ____ ________________ 20___ г.

Рег. N

АКТ ПРОВЕРКИ

Дата начала проверки: ____ ________________ 20___ г.

Настоящий акт составлен по результатам проверки

(наименование поднадзорного лица (лиц)

проведенной рабочей группой в составе, определенном поручением на проведение проверки от ____ ________________ 20___ г. N ______ (дополнением (дополнениями) к поручению на проведение проверки от ____ ________________ 20___ г. N ______).

Акт проверки содержит информацию, режим обработки и использования которой

(наименование поднадзорного лица (лиц)

должен обеспечивать ее конфиденциальность согласно пункту 7 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации", пункту 1.8 Инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц".

АКТ ПРОВЕРКИ

Приложения к акту проверки:

(перечень прилагаемых документов)

Настоящий акт составлен в ____ экземплярах, имеющих равную юридическую силу.

Руководитель рабочей группы

(инициалы, фамилия)

(подпись)

М.П. Банка России
(структурного подразделения Банка России)

____ ________________ 20___ г.
(дата совершения действий по вручению (передаче) акта проверки)

(причина невозможности вручения (передачи) экземпляра акта проверки (например, в случае отказа руководителя поднадзорного лица, уполномоченного лица либо делопроизводителя от получения (приема) экземпляра акта проверки приводится отметка "от получения (приема) экземпляра акта проверки отказался" с указанием наименования должности, фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии) соответствующего лица и даты отказа)

Руководитель рабочей группы

(инициалы, фамилия)

(подпись)

________________

После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

Указывается:

"Окончательный акт проверки" - в случае составления окончательного акта проверки;

"Промежуточный акт проверки" - в случае составления промежуточного акта проверки (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен промежуточный акт проверки);

"Акт проверки по отдельным вопросам" - в случае составления акта проверки по отдельным вопросам (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен акт проверки по отдельным вопросам).

Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.

После титульного листа акта проверки приводится оглавление акта проверки с указанием для аналитической части акта проверки перечня проверенных вопросов деятельности поднадзорного лица и приведением (в скобках) сведений о проверяемом периоде по каждому вопросу.

Без указания персонального состава рабочей группы.