ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 11 ноября 2019 года N 5313-У
О порядке сообщения страховой организацией (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 октября 2021 года на основании
указания Банка России от 3 февраля 2021 года N 5724-У
____________________________________________________________________
Настоящее Указание на основании пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2019, N 31, ст.4430) (далее - Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") устанавливает порядок сообщения страховой организацией (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.
1. Страховая организация (за исключением страховой медицинской организации, осуществляющей деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования) (далее - страховая организация) должна сообщать в Банк России следующую информацию в отношении каждой кредитной организации, которой в соответствии с пунктом 1_5-1 статьи 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца (далее - идентификация):
полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной организации (ее филиала), регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала, проставляемый через дробь после регистрационного номера кредитной организации) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;
номер договора, на основании которого поручено проведение идентификации (далее - договор на проведение идентификации), и дата его заключения.
2. Страховая организация должна сообщать в Банк России информацию, предусмотренную пунктом 1 настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после даты заключения договора на проведение идентификации.
3. Страховая организация, в случае расторжения договора на проведение идентификации, должна сообщать в Банк России информацию, предусмотренную пунктом 1 настоящего Указания, и информацию о дате расторжения договора на проведение идентификации в течение 5 рабочих дней после даты его расторжения.
4. Информация, предусмотренная пунктами 1 и 3 настоящего Указания, представляется страховой организацией в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя страховой организации, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
6. Страховая организация должна сообщить в Банк России информацию о кредитных организациях, которым поручено проведение идентификации в соответствии с действующими на день вступления в силу настоящего Указания договорами на проведение идентификации, в порядке, установленном настоящим Указанием, в течение 30 календарных дней после дня вступления в силу настоящего Указания.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
12 декабря 2019 года,
регистрационный N 56789
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
официальный сайт Банка России
www.cbr.ru, 19.12.2019
