ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 27 июня 2019 года N 5178-У

О форме (формате), требованиях к содержанию, порядке и сроке направления лицами, указанными в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", эмитенту и в Банк России уведомлений, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

Настоящее Указание на основании пункта 23 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225; 2017, N 25, ст.3592; N 27, ст.3925; N 30, ст.4444; N 48, ст.7052; N 52, ст.7920; 2018, N 1, ст.65, ст.70; N 17, ст.2424; N 18, ст.2560; N 32, ст.5088; N 49, ст.7524; N 53, ст.8440) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает форму (формат), требования к содержанию, порядок и срок направления лицами, указанными в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", эмитенту и в Банк России уведомлений, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Глава 1. Порядок направления лицами, указанными в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", эмитенту и в Банк России уведомлений, содержащих информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

1.1. Лица, указанные в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", должны направлять уведомления, содержащие информацию, предусмотренную пунктами 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее при совместном упоминании - уведомления), эмитенту, а также:

в Департамент корпоративных отношений Банка России (далее - Департамент), если эмитент, которому направляются уведомления, является кредитной организацией или организацией, включенной в список эмитентов, утверждаемый на основании подпункта 11_2.1.1 пункта 11_2.1 Положения Банка России от 11 августа 2014 года N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года N 34005, 12 ноября 2015 года N 39691, 20 мая 2016 года N 42184, 22 ноября 2016 года N 44386, 28 августа 2017 года N 47988, 22 января 2019 года N 53499 (далее - Положение Банка России N 428-П);

в территориальное учреждение Банка России, указанное в пунктах 11_2.2 и 11_2.3 Положения Банка России N 428-П, по месту нахождения эмитента (далее - территориальное учреждение Банка России), если эмитент, которому направляются уведомления, не является организацией, указанной в абзаце втором настоящего пункта.

1.2. Уведомления должны направляться в Банк России (Департамент или территориальные учреждения Банка России) лицами, указанными в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", одним из следующих выбранных ими способов:

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или путем передачи в экспедицию Банка России (территориального учреждения Банка России);

в форме электронного документа посредством использования личного кабинета в порядке, предусмотренном главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605;

в форме электронного документа посредством использования федеральной государственной информационной системы "Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)" в порядке, определенном постановлением Правительства Российской Федерации от 24 октября 2011 года N 861 "О федеральных государственных информационных системах, обеспечивающих предоставление в электронной форме государственных и муниципальных услуг (осуществление функций)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 44, ст.6274; N 49, ст.7284; 2013, N 45, ст.5807; 2014, N 50, ст.7113; 2015, N 1, ст.283; N 8, ст.1175; 2017, N 20, ст.2913; N 23, ст.3352; N 32, ст.5065; N 41, ст.5981; N 44, ст.6523; 2018, N 8, ст.1215; N 15, ст.2121; N 25, ст.3696; N 40, ст.6142).

1.3. Уведомления должны направляться эмитенту лицами, указанными в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", одним из следующих выбранных ими способов:

на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) или через курьерскую службу по адресу эмитента, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц, либо по адресам, указанным в уставе эмитента или раскрытым на сайте эмитента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

на бумажном носителе путем вручения под подпись лицу, занимающему должность (осуществляющему функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иному лицу, уполномоченному принимать письменную корреспонденцию, адресованную эмитенту, в том числе корпоративному секретарю эмитента;

в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст.2036; N 27, ст.3880; 2012, N 29, ст.3988; 2013, N 14, ст.1668; N 27, ст.3463, ст.3477; 2014, N 11, ст.1098; N 26, ст.3390; 2016, N 1, ст.65; N 26, ст.3889), в случае, если это предусмотрено уставом эмитента или внутренним документом эмитента, утвержденным общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;

иным способом (в том числе электрической связью, включая средства факсимильной и телеграфной связи, электронной почтой) в случае, если это предусмотрено уставом эмитента или внутренним документом эмитента, утвержденным общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.

1.4. Лица, указанные в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в случае направления уведомлений эмитенту и (или) в Банк России на бумажном носителе должны приложить электронные носители, содержащие тексты уведомлений и прилагаемых документов, соответствующие текстам уведомлений и прилагаемых документов, представленных на бумажном носителе.

1.5. Уведомления на бумажном носителе, направляемые лицом, указанным в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", являющимся юридическим лицом, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица, или уполномоченным им лицом, а также скреплены печатью юридического лица (при наличии). В случае если уведомления на бумажном носителе подписаны лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом юридического лица, вместе с уведомлениями направляется доверенность или иной документ (копия доверенности или иного документа, засвидетельствованная (удостоверенная) в предусмотренном законодательством Российской Федерации порядке), подтверждающие полномочия указанного лица на подписание уведомлений.

В случае если уведомления на бумажном носителе, направляемые юридическим лицом, насчитывают более одного листа, они должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью юридического лица (при наличии) на прошивке и заверены подписью лица, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица, или уполномоченного им лица.

1.6. Уведомления на бумажном носителе, направляемые лицом, указанным в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", являющимся физическим лицом, должны быть подписаны указанным физическим лицом или уполномоченным им лицом. В случае если уведомления на бумажном носителе подписаны уполномоченным лицом, вместе с уведомлениями направляется доверенность или иной документ (копия доверенности или иного документа, засвидетельствованная (удостоверенная) в предусмотренном законодательством Российской Федерации порядке), подтверждающие полномочия указанного лица на подписание уведомлений.

В случае если уведомления на бумажном носителе, направляемые физическим лицом, насчитывают более одного листа, они должны быть пронумерованы, прошиты и заверены подписью физического лица или уполномоченного им лица.

1.7. Уведомления и прилагаемые к ним документы, направляемые эмитенту и (или) в Банк России в форме электронного документа, должны иметь один из следующих форматов файлов: *.pdf, *.odt, *.doc, *.docx, *.rtf, *.ods, *.csv, *.xls, *.xlsx, *.odp, *.html, *.xml.

1.8. В случае направления уведомлений эмитенту и (или) в Банк России на бумажном носителе прилагаемые к ним электронные носители должны содержать файлы в одном из следующих форматов: *.pdf, *.odt, *.doc, *.docx, *.rtf, *.ods, *.csv, *.xls, *.xlsx, *.odp, *.html, *.xml.

1.9. В случае если вместе с уведомлениями эмитенту и (или) в Банк России направляется доверенность, подтверждающая полномочия лица на подписание уведомлений, и (или) иной документ, все направляемые эмитенту и (или) в Банк России файлы должны быть упакованы в единый файл-архив и иметь один из следующих форматов: *.7z, *.zip, *.rar, *.arj, *.tar.

1.10. Направляемые эмитенту, а также в Банк России файлы, содержащие тексты уведомлений и прилагаемых документов, не должны быть зашифрованы или защищены средствами, не позволяющими осуществить ознакомление с их содержанием, в том числе с использованием пароля.

Глава 2. Форма, требования к содержанию и срок направления уведомления лица, указанного в пункте 19 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

2.1. Уведомление лица, указанного в пункте 19 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (участника (акционера) эмитента, обязанного осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", владеющего 5 или более процентами голосующих акций (долей) указанного эмитента (далее - участник (акционер) эмитента), содержащее информацию о лице (появлении лица), которое его контролирует, либо о его отсутствии (прекращении оснований указанного контроля) (далее - уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента), должно быть составлено по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.

Содержание уведомления о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно соответствовать требованиям, указанным в приложении 2 к настоящему Указанию.

2.2. Уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно быть направлено эмитенту и в Банк России в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) эмитента узнал или должен был узнать о появлении лица, которое его контролирует, или о прекращении оснований контроля.

2.3. В случае наличия у лица, которое приобретает (становится владельцем) 5 или более процентов голосующих акций (долей) эмитента, контролирующего его лица, уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно быть направлено эмитенту и в Банк России в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) эмитента узнал или должен был узнать о приобретении им 5 или более процентов голосующих акций (долей) эмитента.

В случае если приобретение 5 или более процентов голосующих акций эмитента произошло в результате размещения его дополнительных акций, уведомление о контролирующих лицах акционера эмитента должно быть направлено в срок не позднее 10 дней с даты, когда акционер эмитента узнал или должен был узнать о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или о представлении уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента.

В случае если контролирующее лицо появилось у участника (акционера) эмитента до возникновения у эмитента обязанности по раскрытию информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", уведомление о контролирующих лицах участника (акционера) эмитента должно быть направлено эмитенту и в Банк России в срок не позднее 10 дней с даты, когда участник (акционер) эмитента узнал или должен был узнать о возникновении у эмитента данной обязанности.

Глава 3. Форма, требования к содержанию и срок направления уведомления лица, указанного в пункте 20 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

3.1. Уведомление лица, указанного в пункте 20 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (лица, которое приобрело или у которого прекратилось право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал обязанного осуществлять раскрытие информации в соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" эмитента), содержащее информацию о получении указанным лицом или прекращении у указанного лица права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанного эмитента (далее при совместном упоминании - право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал указанного эмитента (далее - уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента), должно быть составлено по форме согласно приложению 3 к настоящему Указанию.

Содержание уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента должно соответствовать требованиям, указанным в приложении 4 к настоящему Указанию.

3.2. Уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента должно быть направлено эмитенту и в Банк России в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, которое приобрело или у которого прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, узнало или должно было узнать:

о получении им права распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента;

о прекращении у него права распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, если указанное количество голосов составляло 5 процентов либо стало меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента.

3.3. В случае если лицо приобрело или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента в результате размещения эмитентом дополнительных акций, уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента должно быть направлено эмитенту и в Банк России в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, которое приобрело или у которого прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов эмитента, узнало или должно было узнать о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента или о представлении в Банк России уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций эмитента.

3.4. В случае если эмитентом является профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией, микрокредитная компания, ломбард, то лицо, направившее в Банк России уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда, в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 21 декабря 2017 года N 4658-У "О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 апреля 2018 года N 50585, считается представившим уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента и дополнительного представления указанного уведомления в Банк России в порядке, предусмотренном главой 1 настоящего Указания, не требуется.

Глава 4. Форма, требования к содержанию и срок направления уведомления лица, указанного в пункте 21 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

4.1. Уведомление лица, указанного в пункте 21 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (организации, подконтрольной эмитенту, обязанному осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - подконтрольная эмитенту организация), содержащее информацию о приобретении (отчуждении) голосующих акций (долей) эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций эмитента (далее - уведомление о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента), должно быть составлено по форме согласно приложению 5 к настоящему Указанию.

Содержание уведомления о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента должно соответствовать требованиям, указанным в приложении 6 к настоящему Указанию.

4.2. Уведомление о приобретении (отчуждении) подконтрольной эмитенту организацией голосующих акций (долей) эмитента должно быть направлено эмитенту и в Банк России в срок не позднее 10 дней с даты, когда подконтрольная эмитенту организация узнала или должна была узнать о приобретении (отчуждении) голосующих акций (долей) эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении голосующих акций эмитента.

Глава 5. Форма, требования к содержанию и срок направления уведомления лица, указанного в пункте 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"

5.1. Уведомление лица, указанного в пункте 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (акционера (акционеров) эмитента или иных лиц, получивших в соответствии с Федеральным законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; N 25, ст.2956; 1999, N 22, ст.2672; 2001, N 33, ст.3423; 2002, N 12, ст.1093; N 45, ст.4436; 2003, N 9, ст.805; 2004, N 11, ст.913; N 15, ст.1343; N 49, ст.4852; 2005, N 1, ст.18; 2006, N 1, ст.5, ст.19; N 2, ст.172; N 31, ст.3437, ст.3445, ст.3454; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 31, ст.4016; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; 2009, N 1, ст.23; N 19, ст.2279; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 41, ст.5193; N 45, ст.5757; 2011, N 1, ст.13, ст.21; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7024, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3267; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 14, ст.1655; N 30, ст.4043, ст.4084; N 45, ст.5797; N 51, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2304; N 30, ст.4219; N 52, ст.7543; 2015, N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; 2016, N 1, ст.29; N 23, ст.3296; N 27, ст.4271, ст.4272, ст.4273, ст.4276; 2017, N 31, ст.4782; 2018, N 1, ст.65; N 11, ст.1584; N 18, ст.2557; N 30, ст.4544; N 53, ст.8440; 2019, N 16, ст.1818) (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах") полномочия, необходимые для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента (далее - лицо, получившее полномочия для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента), содержащее информацию о получении указанных полномочий (далее - уведомление о получении полномочий для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента), должно быть составлено по форме согласно приложению 7 к настоящему Указанию.

Содержание уведомления о получении полномочий для созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров эмитента должно соответствовать требованиям, указанным в приложении 8 к настоящему Указанию.