Обозначения

Пояснения

Наименование показателя

Приводится полное наименование показателя.

Сокращенное наименование показателя (тег)

Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.

Формат показателя

Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.

Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:

- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);

- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");

- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года;

- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;

- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;

- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);

- K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;

- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;

- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.

Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.

Формат имеет вид:

Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;

Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;

Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.

Признак обязательности показателя

Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.

Признак обязательности показателя принимает следующие значения:

- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;

- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;

- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";

- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.

Признак множественности показателя

Определяет множественность показателя.

- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;

- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.

Структура показателя и дополнительная информация

Для сложного показателя указывается его структура.

Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.

Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

N
п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показа-
теля

Признак обяза-
тель-
ности пока-
зателя

Признак множест-
венности пока-
зателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Фамилия

Фам

Т(1-100)

О

Е

Указывается фамилия.

2

Имя

Имя

Т(1-100)

О

Е

Указывается имя.

3

Отчество

Отч

Т(1-100)

У

Е

Указывается отчество (при наличии).

N
п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показа-
теля

Признак обяза-
тель-
ности пока-
зателя

Признак множест-
венности пока-
зателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Идентификатор

ИдентификаторЗаписи

Т(28)

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи сведений, представленных в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) кредитной организацией (филиалом кредитной организации), некредитной финансовой организацией (далее - НФО) (филиалом НФО).

Показатель имеет следующую структуру:

<gggg>_<kkk>>_<ii>_<mmmmmmmmmmmmmmmm>,

где:

gggg - год (4 знака);

kkk - код вида НФО (филиала НФО) в соответствии с приложением 2 к документу "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - документ "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России N 3484-У").

В случае если сведения представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) - принимает значение "010";

ii - код вида сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО):

<01> - сведения о случаях отказа кредитной организацией (филиалом кредитной организации) от заключения договора банковского счета (вклада) по основаниям, указанным в пункте 5_2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

<11> - сведения о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5_2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

<02> - сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

mmmmmmmmmmmmmmmm - уникальный номер записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) (16 символов) с начала календарного года; уникальный номер может содержать как цифровые, так и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет).

Пример идентификатора записи для кредитной организации (филиала кредитной организации): 2016_010_01_0000000000000001.

Пример идентификатора записи для НФО
(филиала НФО):
2016_030_02_0000000000000007.

________________

     Федеральный закон от 07.08.2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

N
п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показа-
теля

Признак обяза-
тель-
ности пока-
зателя

Признак множест-
венности пока-
зателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код вида документа, удостоверяю-
щего личность

ВидДокКод

К(2)

П

Е

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.

2

Наименование вида документа, удостоверяю-
щего личность

ВидДокНаименование

Т(1-250)

П

Е

Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).

3

Наименование иного документа

ИноеНаименованиеДок

Т(1-250)

У

Е

Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа, удостоверяющего личность" (ВидДокКод) принимает значение "28", "35", "40" или "99" (при этом регистр значения не имеет).

4

Серия документа, удостоверяю-
щего личность

СерияДок

Т(1-50)

П

Е

Указывается серия документа, удостоверяющего личность.

Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.

5

Номер документа, удостоверяю-
щего личность

НомДок

Т(1-50)

П

Е

Указывается номер документа, удостоверяющего личность.

Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется.

6

Дата выдачи документа, удостоверяю-
щего личность

ДатВыдачиДок

Д

П

Е

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

7

Орган, выдавший документ, удостоверяю-
щий личность

КемВыданДок

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет).

8

Код подразделе-
ния

КодПодр

Т(1-50)

П

Е

Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

9

Сведения о документе, удостоверяю-
щем личность (в одной строке)

ДокТекст

Т(1-2000)

У

Е

Указываются в одной строке сведения о документе, удостоверяющем личность, в случае если сведения о документе, удостоверяющем личность, не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1-8 настоящей таблицы.

В ином случае показатель отсутствует.

N
п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показа-
теля

Признак обяза-
тель-
ности пока-
зателя

Признак множест-
венности пока-
зателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код страны

КодОКСМ

К(3)

П

Е

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.

2

Наименование страны

СтранаНаименование

Т(1-250)

П

Е

Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).

В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика, то указывается ее наименование.

3

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодСубъектаПоОКАТО

К(2)

П

Е

Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).

Для лиц, родившихся в иностранном государстве либо в бывшей Советской Республике, показатель не заполняется.

4

Район

Район

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения.

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).

5

Населенный пункт

Пункт

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).

В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;

- поселок Победа записывается Победа П.

6

Место рождения (в одной строке)

МестоРождТекст

Т(1-2000)

У

Е

Указывается в одной строке сведения о месте рождения, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1-5 настоящей таблицы.

В ином случае показатель отсутствует.

N
п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показа-
теля

Признак обяза-
тель-
ности пока-
зателя

Признак множест-
венности пока-
зателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код страны

КодОКСМ

К(3)

П

Е

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.

2

Наименование страны

СтранаНаименование

Т(1-250)

П

Е

Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).

3

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодСубъектаПоОКАТО

К(2)

П

Е

Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.

Для нерезидента показатель не заполняется.

________________

Понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

4

Район

Район

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа.

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

Для нерезидента указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).

5

Населенный пункт

Пункт

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пунктf и тому подобное).

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;

- поселок Победа записывается Победа П.

6

Улица (проспект, переулок, квартал)

Улица

T(1-250)

П

Е

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного).

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;

- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.

7

Дом (владение)

Дом

T(1-60)

П

Е

Указывается номер дома (номер владения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

8

Корпус (строение)

Корп

T(1-20)

П

Е

Указывается номер корпуса (строения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

9

Квартира (офис)

Оф

T(1-20)

П

Е

Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления.

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".

10

Адрес (в одной строке)

АдресТекст

Т(1-2000)

У

Е

Указывается в одной строке адрес, в случае если адрес не может быть представлен в составе показателей, приведенных строках 1-9 настоящей таблицы.

В ином случае показатель отсутствует.