1.1. Для получения специальных разрешений на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (далее - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг), - лицензий, выдаваемых Банком России (далее - лицензии), юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации и намеревающееся получить лицензии (далее - соискатель), должно направить в Банк России следующие документы.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5497-У. - См. предыдущую редакцию)
1.1.1. Заявление о выдаче лицензии отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, содержащее следующие сведения о соискателе:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке;
основной государственный регистрационный номер;
идентификационный номер налогоплательщика;
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
просьбу о выдаче лицензии с указанием на ее вид, предусмотренный пунктом 6 статьи 39 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и вид планируемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В случае если соискатель планирует осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности, в заявлении о выдаче лицензии должна быть указана одна из лицензий, предусмотренных подпунктами 1.3.1-1.3.3 пункта 1.3 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673, 29 июля 2016 года N 43030, 20 октября 2017 года N 48630 (далее - Положение Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П);
номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем четвертым подпункта 58 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340) (далее - государственная пошлина за предоставление лицензии), а также наименование плательщика и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика и наименование платежа) (далее - реквизиты документа об уплате государственной пошлины за предоставление лицензии);
заверение о намерении приобрести статус члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка по планируемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) в соответствии с частью 3 статьи 10 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4349; 2016, N 27, ст.4225; 2018, N 1, ст.10) (в случае если соискатель на дату подачи заявления о выдаче лицензии не является кандидатом в члены саморегулируемой организации) или сведения о том, что соискатель является кандидатом в члены саморегулируемой организации (с указанием наименования саморегулируемой организации, даты и номера ходатайства саморегулируемой организации о выдаче этому соискателю лицензии (при наличии у соискателя информации о ходатайстве);
опись документов, представляемых для получения лицензии, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, количестве листов комплекта документов в целом.
1.1.2. Анкета соискателя, не являющегося кредитной организацией или юридическим лицом, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее - профессиональный участник рынка ценных бумаг), или управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания) (для соискателя, не являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг или управляющей компанией), содержащая следующие сведения.
1.1.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование соискателя на русском языке.
1.1.2.2. Основной государственный регистрационный номер соискателя.
1.1.2.3. Идентификационный номер налогоплательщика соискателя.