(В редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 8 ноября 2021 года N 5986-У. - Cм. предыдущую редакцию)
1. Отчетность по форме 0409604 "Информация о счетах (вкладах), открытых клиентам при проведении идентификации с использованием единой системы идентификации и аутентификации и единой биометрической системы" (далее - Отчет) содержит информацию о счетах (вкладах), открытых клиентам при проведении их идентификации в порядке, предусмотренном пунктом 5_8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2021, N 27, ст.5094) (далее соответственно - Федеральный закон N 115-ФЗ, счета (вклады).
2. Отчет составляется кредитными организациями, открывшими или закрывшими счета (вклады) клиентам (далее - отчитывающиеся кредитные организации).
Отчет представляется головным офисом отчитывающейся кредитной организации в разрезе подразделений отчитывающейся кредитной организации (головного офиса, филиалов, в том числе зарубежных филиалов), открывших или закрывших счета (вклады) клиенту, в Банк России ежеквартально не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Отчет, содержащий только нулевые значения показателей, в Банк России не представляется.
3. Отчет формируется с учетом следующих особенностей.
3.1. В графе 2 указывается тип клиента, которому открыты счета (вклады), с использованием следующих кодов:
Код | Расшифровка кода |
1 | 2 |
1 | Физические лица |
2 | Юридические лица |
3 | Индивидуальные предприниматели |
3.2. По каждому типу клиента, код которого указан в графе 2, указывается следующая информация о счетах (вкладах):
в графах 3, 4 - общее количество не закрытых на начало отчетного периода счетов (вкладов), из них в иностранной валюте;
в графах 5-8 - общее количество открытых (закрытых) в отчетном периоде счетов (вкладов), из них в иностранной валюте;
в графах 9-16 - суммарные остатки по счетам (вкладам), из них в иностранной валюте, на начало и конец отчетного периода, обороты денежных средств по счетам (вкладам), из них в иностранной валюте, за отчетный период.
Информация в графах 9-16 указывается в рублевом эквиваленте в целых тысячах рублей.