ПОЛОЖЕНИЕ
от 26 декабря 2017 года N 622-П
О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся
(с изменениями на 8 апреля 2020 года)
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 29.05.2020).
____________________________________________________________________
Настоящее Положение на основании пункта 5 части 1 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст.5029; 2004, N 34, ст.3521; 2005, N 1, ст.23; 2006, N 31, ст.3449; 2007, N 12, ст.1350; 2008, N 42, ст.4699; N 52, ст.6225; 2011, N 1, ст.49; N 27, ст.3873; N 29, ст.4262; N 49, ст.7059; 2013, N 19, ст.2308; N 27, ст.3438; N 49, ст.6336; N 52, ст.6975; 2014, N 14, ст.1533; N 30, ст.4219; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.14; N 27, ст.3958; N 29, ст.4355; 2016, N 27, ст.4297; 2017, N 18, ст.2661, ст.2669; N 31, ст.4789, ст.4816) (далее - Федеральный закон "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"), пункта 5 статьи 4_1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52, ст.6450, ст.6454; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4322; N 47, ст.6391; N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 19, ст.2326; N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6975; 2014, N 11, ст.1098; N 30, ст.4219; 2015, N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.41, ст.47; N 27, ст.4225; 2017, N 31, ст.4754, ст.4830) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), пункта 13 статьи 32_1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 1999, N 47, ст.5622; 2002, N 12, ст.1093; N 18, ст.1721; 2003, N 50, ст.4855, ст.4858; 2004, N 30, ст.3085; 2005, N 10, ст.760; N 30, ст.3101, ст.3115; 2007, N 22, ст.2563; N 46, ст.5552; N 49, ст.6048; 2009, N 44, ст.5172; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4195; N 49, ст.6409; 2011, N 30, ст.4584; N 49, ст.7040; 2012, N 53, ст.7592; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4067; N 52, ст.6975; 2014, N 23, ст.2934; N 30, ст.4224; N 45, ст.6154; 2015, N 10, ст.1409; N 27, ст.3946, ст.4001; N 29, ст.4357, ст.4385; N 48, ст.6715; 2016, N 1, ст.52; N 22, ст.3094; N 26, ст.3863, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4294, ст.4296; 2017, N 31, ст.4754, ст.4830) (далее - Федеральный закон "Об организации страхового дела в Российской Федерации"), пункта 5 статьи 38_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27, ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 51, ст.6695, ст.6699; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47; N 23, ст.3301; N 27, ст.4225, ст.4294; 2017, N 18, ст.2661; N 31, ст.4830) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") и части 5 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2011, N 27, ст.3880; N 49, ст.7040; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4084; N 51, ст.6683, ст.6695; 2014, N 26, ст.3395; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.27; N 27, ст.4163, ст.4225; 2017, N 18, ст.2669; N 31, ст.4830; 2018, N 18, ст.2560; N 53, ст.8440, ст.8463, ст.8480; 2019, N 31, ст.4430; N 49, ст.6953) (далее - Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях") станавливает порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - кредитные организации), а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 9 июня 2020 года указанием Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У. - См. предыдущую редакцию)
о структуре и составе акционеров негосударственных пенсионных фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся негосударственные пенсионные фонды (далее - фонды);
о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций, акционеров (участников) управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), акционеров (участников) микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями (далее - микрофинансовые компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации, управляющие компании, микрофинансовые компании.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 9 июня 2020 года указанием Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У. - См. предыдущую редакцию)
1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, к информации о структуре и составе акционеров (участников) фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании - НФО), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО, данная информация должна размещаться Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 9 июня 2020 года указанием Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У. - См. предыдущую редакцию)
1.1. Для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России (центр допуска финансовых организаций, являющийся территориальным подразделением Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - центр допуска) следующие документы:
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Заявление);
список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Список);
схему взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Схема).
Рекомендуемый образец Заявления приведен в приложении 1 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка приведен в приложении 2 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.
Абзац исключен с 9 июня 2020 года - указание Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У. - См. предыдущую редакцию.
1.2. Для размещения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте Банка России фондом направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Заявление 1);
список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Список 1);
схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1).
Рекомендуемый образец Заявления 1 приведен в приложении 5 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 1 приведен в приложении 6 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.
Абзац исключен с 9 июня 2020 года - указание Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У. - См. предыдущую редакцию.
Для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
(Абзац дополнительно включен с 9 июня 2020 года указанием Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У)