Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
(В редакции, введенной в действие с 10 августа 2015 года
указанием Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У;
в редакции, введенной в действие с 9 ноября 2018 года
указанием Банка России от 28 июня 2018 года N 4839-У. -
См. предыдущую редакцию)
Рекомендуемый образец
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Экз. N _______
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
| |
| | |
| (наименование поднадзорной организации ; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)
| |
| N ____ | от __ ________ 20__ г.
| |
| | Руководителю поднадзорной организации (должностному лицу или ответственному работнику поднадзорной организации)
| |
| На основании поручения на проведение проверки от __ __________ 20__ г. N ___ поднадзорной организации
| |
| (наименование поднадзорной организации)
| |
| надлежит:
| |
| в срок до ________ 20__ г. предоставить рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) | |
| | |
| (Ф.И.О.)
| |
| в | | по адресу | | 
|
| (наименование структурного подразделения Банка России)
| | |
| документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной организации, указанные в приложении к настоящей заявке, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации (в том числе собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации);
| |
| в срок до _________ 20__ г. во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки | |
|
выполнить в
| |
по адресу
| | 
| |
| | (наименование структурного подразделения Банка России)
| | |
| следующие действия: | | |
| |  .
|
|
Непредоставление поднадзорной организацией указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки (в том числе непредоставление объяснений руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручного объяснения ответственного работника поднадзорной организации), неисполнение поднадзорной организацией обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин (в том числе непредоставление руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации при наличии объективной возможности их предоставления) является противодействием проведению настоящей проверки.
| |
| | |
| Приложение: на __ листах.
| |
| Руководитель рабочей группы | | (Ф.И.О.) | |
| | (подпись)
| | |
| Член рабочей группы | | (Ф.И.О.) | |
| | (подпись) | | |
| __ ___________ 20__ г.
| |
| Заявка получена:
| |
| Руководитель поднадзорной организации
(должностное лицо или ответственный работник | |
| поднадзорной организации) | | (Ф.И.О.) | |
| | (подпись) | | |
| __ ___________ 20__ г. в __ час. __ мин.
| |
|
Приложение к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия
| |
| N п/п | Наименование (описание) документа | Срок предоставления (установлен или | Предоставлено рабочей группе | Возвращено поднадзорной организации | Приме-
чание | |
| | (информации) | продлен) | дата | Ф.И.О. (подпись) | дата | Ф.И.О. (подпись) | | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
| | | | | | | | | |
Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки .
|
Руководитель рабочей группы | | (Ф.И.О.) |
| (подпись)
| |
________________
Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.
Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, -наименование).
Структурное подразделение Банка России, по адресу которого поднадзорная организация должна предоставлять рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной организации, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае невозможности предоставления руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации).
Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия при необходимости может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе об обеспечении присутствия представителя поднадзорной организации при проведении в соответствии с подпунктами 2.5.10 и 2.5.11 пункта 2.5 настоящей Инструкции осмотра сайта поднадзорной организации, о подписании акта осмотра сайта поднадзорной организации, а также о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных им в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции.
Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия, в том числе содержащая требование о предоставлении документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 3512-У, и (или) о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России N 3688-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
В случае необходимости предоставления поднадзорной организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.
Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника поднадзорной организации с указанием его должности.
В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) поднадзорной организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства поднадзорной организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.