УКАЗАНИЕ
от 23 июня 2015 года N 3688-У
О форме и порядке формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации, перед застрахованными лицами
(с изменениями на 23 января 2017 года)
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 23 января 2017 года N 4268-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 04.04.2017).
____________________________________________________________________
Настоящее Указание в соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 422-ФЗ "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст.6987; 2014, N 30, ст.4219; N 49, ст.6919) устанавливает форму и порядок формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность по обязательному пенсионному страхованию, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации (далее - фонд-участник), перед застрахованными лицами.
1. Реестр обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами (далее - реестр) формируется в электронном виде по форме и в порядке, установленным приложением 1 к настоящему Указанию, с соблюдением требований пунктов 2-4 и 6 настоящего Указания. Программные средства, используемые фондом-участником, должны позволять сформировать реестр в электронном виде на любую дату, в установленном приложением 1 к настоящему Указанию формате.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 апреля 2017 года указанием Банка России от 23 января 2017 года N 4268-У. - См. предыдущую редакцию)
2. В реестре должны быть указаны суммы средств пенсионных накоплений на основании отраженных на пенсионном счете накопительной пенсии застрахованного лица сведений о средствах пенсионных накоплений с учетом результатов их инвестирования, об установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений, а также о передаче средств пенсионных накоплений в состав средств резерва по обязательному пенсионному страхованию, выплатного резерва и (или) средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.
3. Реестр формируется в срок не позднее семи рабочих дней в зависимости от того, какое из событий наступило ранее: со дня поступления требования Банка России сформировать реестр на дату, указанную в требовании Банка России (далее - требование Банка России), либо с даты аннулирования лицензии фонда-участника на дату аннулирования лицензии фонда-участника, либо с даты признания фонда-участника банкротом на дату признания фонда-участника банкротом.
4. В требовании Банка России может содержаться условие о формировании реестра без указания на персональные данные в соответствии с пунктом 9 статьи 3 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2009, N 48, ст.5716; N 52, ст.6439; 2010, N 27, ст.3407; N 31, ст.4173, ст.4196; N 49, ст.6409; 2011, N 23, ст.3263; N 31, ст.4701; 2013, N 14, ст.1651; N 30, ст.4038; N 51, ст.6683; 2014, N 23, ст.2927; N 30, ст.4217).
5. Пункт утратил силу с 15 апреля 2017 года - указание Банка России от 23 января 2017 года N 4268-У. - См. предыдущую редакцию.
6. При формировании реестра на дату аннулирования лицензии фонда-участника или признания фонда-участника банкротом фонд-участник направляет реестр в Государственную корпорацию "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство) в электронном виде не позднее следующего рабочего дня после дня формирования реестра.
Абзац утратил силу с 15 апреля 2017 года - указание Банка России от 23 января 2017 года N 4268-У. - См. предыдущую редакцию.
Фонд-участник после направления реестра в Агентство обязан в случае внесения изменений в реестр не позднее следующего рабочего дня направить в Агентство информацию о внесенных изменениях с указанием причины их внесения.
7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
16 июля 2015 года,
регистрационный N 38026
Форма и порядок формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации, перед застрахованными лицами
Сведения о фонде-участнике
N | Поле (наименование реквизита) | Тип поля |
1 | Идентификатор таблицы | текст |
2 | Дата, на которую сформирован реестр | дата |
3 | Номер по реестру фондов-участников | целое число |
4 | Полное фирменное наименование | текст |
5 | Сокращенное фирменное наименование | текст |
6 | Номер лицензии | текст |
7 | Адрес | текст |
8 | Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им накопительной пенсии | число |
9 | Сумма дополнительных обязательств перед застрахованными лицами, период осуществленных выплат которым превышает ожидаемый период выплаты | число |
10 | Величина денежной оценки принятых фондом-участником обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленной им срочной пенсионной выплаты | число |
1. В поле 1 таблицы 1 указывается идентификатор "FND".
2. Поля 3-7 таблицы 1 заполняются в соответствии с данными, содержащимися в реестре негосударственных пенсионных фондов - участников системы гарантирования прав застрахованных лиц.
3. Сведения, указанные в полях 8-10 таблицы 1, определяются в соответствии с Правилами денежной оценки принятых негосударственным пенсионным фондом обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленных им накопительной пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2012 года N 1062 "Об утверждении Правил денежной оценки принятых негосударственным пенсионным фондом обязательств в отношении застрахованных лиц по выплате установленных им накопительной пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 43, ст.5894; 2015, N 33, ст.4824).
Сведения о застрахованных лицах
N | Поле (наименование реквизита) | Тип поля |
1 | Идентификатор таблицы | текст |
2 | Страховой номер индивидуального лицевого счета | СНИЛС |
3 | Фамилия | текст |
4 | Имя | текст |
5 | Отчество | текст |
6 | Дата рождения | дата |
7 | Дата смерти (в случае смерти застрахованного лица) | дата |
8 | Пол | текст |
9 | Почтовый адрес | адрес |
10 | Дата вступления в силу договора об обязательном пенсионном страховании | дата |
11 | Год, по состоянию на 31 декабря которого наступил последний кратный пяти годам срок отражения средств пенсионных накоплений в соответствии со статьей 36_2-1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" | целое число |
12 | Признак установления выплат за счет средств пенсионных накоплений | целое число |
________________
Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52, ст.6450, ст.6454; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4322; N 47, ст.6391; N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 19, ст.2326; N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6975; 2014, N 11, ст.1098; N 30, ст.4219; 2015, N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.41, ст.47; N 27, ст.4225.
1. В поле 1 таблицы 2 указывается идентификатор "ZL".
2. В полях 2-12 таблицы 2 указываются сведения о всех застрахованных лицах (в том числе об умерших застрахованных лицах), сведения о средствах пенсионных накоплений которых включены в таблицы 3-8 реестра.
3. В таблице 2 допускается включение только одной записи о каждом застрахованном лице (умершем застрахованном лице).
4. Поля 5, 7 и 10 таблицы 2 в случае отсутствия соответствующей информации не заполняются.
5. В поле 8 таблицы 2 указывается "м" для мужчин или "ж" для женщин.
6. В поле 12 таблицы 2 указывается:
1 - если застрахованному лицу (умершему застрахованному лицу, правопреемнику умершего застрахованного лица) установлен любой из видов выплат за счет средств пенсионных накоплений, предусмотренных статьей 2 Федерального закона от 30 ноября 2011 года N 360-ФЗ "О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 49, ст.7038; 2012, N 50, ст.6965; 2013, N 30, ст.4084; N 52, ст.6975; 2014, N 30, ст.4217; 2015, N 27, ст.4001);
0 - если указанные виды выплат не установлены.
Сведения о средствах пенсионных накоплений застрахованных лиц
N | Поле (наименование реквизита) | Тип поля |
1 | Идентификатор таблицы | текст |
2 | Страховой номер индивидуального лицевого счета | СНИЛС |
3 | Сумма страховых взносов на обязательное пенсионное страхование, поступивших на накопительную пенсию | число |
4 | Сумма результата инвестирования страховых взносов на обязательное пенсионное страхование, поступивших на накопительную пенсию | число |
5 | Сумма дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя | число |
6 | Сумма результата инвестирования дополнительных страховых взносов на накопительную пенсию и взносов работодателя | число |
7 | Сумма взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений | число |
8 | Сумма результата инвестирования взносов на софинансирование формирования пенсионных накоплений | число |
9 | Сумма средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии | число |
10 | Сумма результата инвестирования средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной пенсии | число |
11 | Всего | число |