Недействующий

Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 30 октября 2019 года) (утратила силу с 21.09.2021 на основании указания Банка России от 10.09.2021 N 5926-У)

Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(с изменениями на 30 октября 2019 года)

Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)


N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хра- нения	Ссылка на норма- тивные или иные акты Банка России	Приме- чания	Переход к N п/п прило- жения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Принятие решения о целесо- образности (нецелесо- образности) проведения совещания	УДЛ					Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразде- ления Банка России, организую- щего и проводящего проверку кредитной организации				При поло- житель- ном реше- нии вопроса к N 5 п/п настоя- щего прило- жения
2	Подготовка запроса в структурные подразде- ления Банка России, куратору и уполномо- ченному представи- телю на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Структурное подразде- ление Банка России, организую- щее и проводящее проверку кредитной организации	УДЛ, руково- дитель структур- ного подразде- ления Банка России, организую- щего и прово- дящего проверку кредитной органи- зации				Руководитель структурного подразде- ления Банка России, куратор и уполномо- ченный представи- тель		П.9.5 насто- ящей Инст- рукции, регла- менты взаимо- дей- ствия	По форме 1 настоя- щего прило- жения
3	Подготовка ответа на запрос по N 2 п/п настоящего приложения, в том числе с учетом результатов анализа сохранения необходимости проведения проверки и актуальности плановых данных этой проверки	Ответствен- ный исполнитель структурного подразде- ления Банка России, куратор, упол- номоченный представи- тель	Руково- дитель структур- ного подразде- ления Банка России			В сроки, уста- нов- лен- ные УДЛ	Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразде- ления Банка России, организую- щего и проводящего проверку кредитной организации		П.9.5 насто- ящей Инст- рукции, регла- менты взаи- модей- ствия	По форме 2 насто- ящего прило- жения
(Строка в редакции, введенной в действие с 3 января 2016 года указанием Банка России от 16 декабря 2015 года N 3900-У; в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
4	Тематичес- кое распре- деление полученных материалов среди членов рабочей группы	Руководитель структурного подразде- ления Банка России, организую- щего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы					Члены рабочей группы	После завер- шения про- верки - в пас- порте про- верки		Мате- риалы пере- даются для исполь- зования в работе
5	Определе- ние места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руководитель структурного подразде- ления Банка России, организую- щего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П.9.6 насто- ящей Инст- рукции, регла- менты взаимо- дей- ствия	По форме 3 насто- ящего прило- жения. Состав участ- ников сове- щания опре- деля- ется в соответ- ствии с п.9.6 насто- ящей Инст- рукции, регла- ментами взаи- модей- ствия
6	Проведение совещания	Уполномо- ченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
7	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководитель рабочей группы	Долж- ностное лицо Банка России, прово- дившее совещание	Руко- водитель кредит- ной органи- зации (ее фили- ала)			Руководитель кредитной организации (ее филиала), руководитель рабочей группы (протокол совещания или информация о результатах совещания - ГИГИ в случае проведения совещания без участия ГИГИ)	В пас- порте про- верки	П.9.6 насто- ящей Инст- рукции, регла- менты взаи- модей- ствия
(Строка в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2018 года указанием Банка России от 19 декабря 2018 года N 5029-У; в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
8	Проведение проверки	Руководитель и члены рабочей группы							В соот- ветст- вии с Инст- рукцией Банка России N 147-И

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки;

ГИГИ - генеральный инспектор Главной инспекции.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2018 года указанием Банка России от 19 декабря 2018 года N 5029-У. - См. предыдущую редакцию)