ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 30 октября 2019 года N 5303-У
О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
____________________________________________________________________
Утратило силу с 21 сентября 2021 года на основании
указания Банка России от 10 сентября 2021 года N 5926-У
____________________________________________________________________
На основании части четвертой статьи 73 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2019, N 29, ст.3857) и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 октября 2019 года N 28) внести в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года N 23-24, от 23 декабря 2015 года N 117, от 22 февраля 2017 года N 22, от 4 мая 2017 года N 43, от 27 сентября 2017 года N 83, от 6 октября 2017 года N 86, от 28 сентября 2018 года N 75, от 25 декабря 2018 года N 96) (далее - Инструкция Банка России N 149-И) следующие изменения:
1. В подпункте 1.2.1 пункта 1.2 слова "с учетом особенностей, определенных пунктами 1.4, 4.10_4.14 настоящей Инструкции," исключить.
2. Пункт 1.3 дополнить подпунктом 1.3.5 следующего содержания:
"1.3.5. Особенности взаимодействия структурных подразделений Банка России при организации инспекционной деятельности могут определяться в том числе разрабатываемыми ими (при необходимости) соответствующими регламентами взаимодействия.".
3. Пункт 1.7 признать утратившим силу.
4. Дополнить пунктом 1.7_1 следующего содержания:
"1.7_1. Проверки кредитных организаций (их филиалов) проводятся на плановой и внеплановой основе.
Формирование плана проверок (далее - План), включающего в том числе проверки кредитных организаций (их филиалов), внесение в него изменений, а также инициирование внеплановых и повторных проверок кредитных организаций (их филиалов) по одним и тем же вопросам за один и тот же отчетный период их деятельности (далее - повторная проверка) осуществляется в соответствии с распорядительным актом Банка России.".
5. В пункте 1.8:
после слов "(включая компьютеры," дополнить словами "организационную технику,";
слова "(в том числе жесткие диски компьютеров (серверов и рабочих станций), удаленные запоминающие устройства и отчуждаемые (съемные) машинные носители информации), калькуляторы, копировальные аппараты, сканеры, телефоны (в том числе сотовой связи)" исключить;
подпункты 1.8.2 и 1.8.3 изложить в следующей редакции:
"1.8.2. Направление информации, связанной с организацией инспекционной деятельности Банка России в отношении кредитных организаций (их филиалов) (включая организацию, проведение и оформление результатов проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляется с соблюдением требований по обеспечению информационной безопасности электронных технологий передачи, обработки и хранения в системе Банка России информации ограниченного доступа в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России (далее - в установленном порядке).
1.8.3. Формирование и направление документов, составляемых в ходе организации, проведения и оформления результатов проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляется в электронной форме, за исключением документов, формирование и направление которых в соответствии с настоящей Инструкцией или иными нормативными актами Банка России предусмотрено на бумажном носителе, в порядке и сроки, определенные нормативными и иными актами Банка России, регламентирующими вопросы документационного обеспечения управления и применения технологий электронного документооборота в учреждениях системы Банка России, распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.".
6. Главы 2-5 признать утратившими силу.
7. В абзацах втором и третьем подпункта 6.1.2, абзаце втором подпункта 6.1.3 пункта 6.1, абзаце первом пункта 9.1 слова "Сводный план" в соответствующем падеже заменить словом "План" в соответствующем падеже.
8. Пункт 6.2 дополнить подпунктом 6.2.4 следующего содержания:
"6.2.4. Руководитель территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (в том числе по местонахождению филиала кредитной организации или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) (или руководитель иного территориального учреждения Банка России, которое при необходимости определяется структурным подразделением центрального аппарата Банка России (согласно компетенции) обеспечивает участие работников структурных подразделений такого территориального учреждения Банка России в проведении плановой проверки кредитной организации (ее филиала).".
9. В пункте 6.6:
в абзаце первом слова "руководству Банка России" заменить словами "Председателю Банка России (лицу, его замещающему), первому заместителю Председателя Банка России и (или) заместителю Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурных подразделений Банка России, которые осуществляют функции банковского надзора и (или) представители которых входят в состав Комитета финансового надзора Банка России, первому заместителю Председателя Банка России, непосредственно координирующему и контролирующему работу Департамента финансовой стабильности Банка России, руководителю Главной инспекции (лицу, его замещающему) (далее - руководство Банка России)";
в абзацах четвертом и седьмом слова "Сводный план" заменить словом "План".
10. В пункте 6.8:
в абзаце первом слова "Сводный план" заменить словом "План", слова "согласно пунктам 2.4, 3.3 и подпункту 4.5.4 пункта 4.5 настоящей Инструкции" исключить;
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Решение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в План или о проведении внеплановой проверки банка по предложению Агентства также может содержать:";
абзац первый изложить в следующей редакции:
"6.8.2.1. Структурное подразделение Банка России, проводящее проверку банка, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нарушений законодательства о страховании вкладов в банках, направляет в установленном порядке:";
в абзаце втором слова "копий документов" заменить словами "документов (информации)";
подпункт 6.8.3 признать утратившим силу.
11. В пункте 7.1:
в абзаце третьем слова ", и при необходимости - с территориальным учреждением Банка России, участвующим в надзоре" исключить;
в абзаце четвертом после слова "мониторинг" дополнить словами "организации и проведения";
в абзаце седьмом слова "куратором или уполномоченным представителем" заменить словами "работником структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), в том числе работником, назначаемым куратором кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года N 310-П "О кураторах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 года N 10249 (далее - куратор) или уполномоченным представителем Банка России, руководителем группы уполномоченных представителей Банка России и (или) членами группы уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в кредитные организации на основании статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - уполномоченный представитель)";
подпункты 7.1.4 и 7.1.5 признать утратившими силу.
12. В абзаце первом пункта 7.2 слова "органов банковского надзора иностранных государств" заменить словами "центральных банков и (или) иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор и (или) надзор и наблюдение в национальных платежных системах иностранных государств (далее - орган банковского надзора иностранного государства)".
13. Абзац первый пункта 7.3 изложить в следующей редакции:
"7.3. Проверки кредитных организаций (их филиалов) в связи с обращениями федеральных органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации и правоохранительных органов (далее - федеральные органы) в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, проводятся на основании решений руководства Банка России, а также решений руководителя территориального учреждения Банка России (его заместителя) (далее - руководитель территориального учреждения Банка России) в случае проверки по вопросам наличного денежного обращения и (или) проверки внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка (его филиала) по вопросу осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками.".
14. В пункте 7.4:
в абзаце первом слова ", принятых в соответствии с подпунктом 6.8.3 пункта 6.8 настоящей Инструкции," исключить;
в абзаце втором подпункта 7.4.1 и абзаце втором подпункта 7.4.2 слова "Сводный план" заменить словом "План";
в абзаце четвертом подпункта 7.4.3:
слово "копии" исключить;
дополнить словами "(их копий)".
15. Пункт 7.5 изложить в следующей редакции:
"7.5. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о проверке, проводимой межрегиональной инспекцией (включая региональную инспекцию) или межрегиональным центром инспектирования (включая центр инспектирования), в том числе информацию, полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (далее - мониторинг проверки), и при необходимости подготавливает дополнения к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции, либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.
В случае проведения проверки в соответствии с Планом в Главную инспекцию при необходимости также направляются предложения генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в План.".
16. В пункте 8.1:
абзацы первый-пятый изложить в следующей редакции:
"8.1. Руководство Банка России на основе решений о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе решений Совета директоров Банка России, Председателя Банка России (лица, его замещающего), Комитета финансового надзора Банка России, Комитета банковского надзора Банка России, а также решений о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), принимаемых по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России, или решений о проведении внеплановых проверок банков, принимаемых по предложениям Агентства, либо уведомлений о наличии оснований для обязательного проведения внеплановых проверок кредитных организаций вправе подписывать:
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 5 к настоящей Инструкции;
задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки), составляемое в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции;
поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки).
Формирование и направление распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки) и задания на проведение проверки (дополнения к заданию на проведение проверки) осуществляется в электронной форме, а в случае невозможности их формирования и направления в электронной форме - на бумажном носителе.";
абзац шестой признать утратившим силу;
подпункт 8.1.1 изложить в следующей редакции:
"8.1.1. Заместитель руководителя Главной инспекции вправе подписывать:
поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России;
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - в случаях, определенных распорядительными документами Банка России или Главной инспекции, а также на основании:
уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации;
уведомлений о принятых решениях, предусмотренных абзацем первым пункта 8.1 настоящей Инструкции;
решения руководителя Главной инспекции.";
дополнить подпунктом 8.1.1_1 следующего содержания:
"8.1.1_1. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе подписывать:
поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) - на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного руководством Банка России или заместителем руководителя Главной инспекции;
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании:
данных из Плана или данных о внесенных изменениях в План;
решений о проведении проверок, предусмотренных пунктом 6.8 настоящей Инструкции;
решения о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации в ходе ее проверки;
уведомления о наличии основания для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации;
уведомлений о принятых решениях, предусмотренных абзацем первым пункта 8.1 настоящей Инструкции;
