Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 30 октября 2019 года) (утратила силу с 21.09.2021 на основании указания Банка России от 10.09.2021 N 5926-У)
Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
(В редакции, введенной в действие
указанием Банка России
от 3 октября 2017 года N 4560-У;
в редакции, введенной в действие
с 1 ноября 2019 года
указанием Банка России
от 30 октября 2019 года N 5303-У. -
См. предыдущую редакцию)
Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||||||||||||||||||
Для служебного пользования | |||||||||||||||||||||||||
Экз. N _________ | |||||||||||||||||||||||||
ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | |||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной организации, ОГРН; полное наименование и порядковый номер ее филиала) | |||||||||||||||||||||||||
N | от | 20 | года | ||||||||||||||||||||||
Рабочей группе в соответствии с поручением от | 20 | г. | N | ||||||||||||||||||||||
в ходе | проверки | ||||||||||||||||||||||||
(вид проверки) | (полное фирменное наименование и регистрационный номер | ||||||||||||||||||||||||
кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ее филиала) | |||||||||||||||||||||||||
за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с | 20 | года | |||||||||||||||||||||||
по | 20 | г. | надлежит проверить следующие вопросы | ||||||||||||||||||||||
Вопросы, подлежащие проверке | Проверяемый | Выборка | Мотивированное обоснование включения вопроса (комментарии) | ||||||||||||||||||||||
Вопрос 1 (наименование, код). | С... по... (указывается проверяемый | Указывается состав и объем выборки документов (информации) | Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности | ||||||||||||||||||||||
В ходе проверки вопроса | период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки) | в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, | кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем | ||||||||||||||||||||||
1.1. | контрагентах или активах, | (недостатков) (с указанием дат (периода) | |||||||||||||||||||||||
1.2. | проверяемый период и (или) конкретные даты, | их возникновения во взаимосвязи с | |||||||||||||||||||||||
... | подлежащие анализу и оценке. | предлагаемыми к проверке вопросами | |||||||||||||||||||||||
(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке) |
| (подвопросами). Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, | |||||||||||||||||||||||
Вопрос 2 (наименование, код). | подразделений кредитной организации (ее филиала указывается | связанным с деятельностью кредитной организации | |||||||||||||||||||||||
В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть... | их) наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адреса | и предлагаемым к проверке (с приложением их копий) | |||||||||||||||||||||||
2.1. | |||||||||||||||||||||||||
2.2. | |||||||||||||||||||||||||
... | |||||||||||||||||||||||||
(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке) | |||||||||||||||||||||||||
... | |||||||||||||||||||||||||
Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки |
| ||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||
________________
Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.
При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, проверки выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), проверки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), проверки (оценки) активов и принимаемых по ним рисков, проверки обязательств, проверки (оценки) правомерности формирования собственных средств (капитала) кредитной организации, проверки (оценки) качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.
Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляется по форме, предусмотренной настоящим приложением.
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, информация о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы).
При необходимости проверки соответствия активов, если предметом залога по кредитам Банка России является право требования кредитной организации к заемщику по кредитному договору, в задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) включается вопрос проверки наличия у заемщика встречных требований к кредитной организации с указанием, что в случае их наличия проводится оценка залога.
Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 9.3 и 9.5 настоящей Инструкции.