10.1. Руководитель рабочей группы организует составление и оформление акта проверки, а также его представление совместно с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (в том числе с руководителем региональной инспекции или руководителем центра инспектирования, генеральным инспектором Главной инспекции, руководителем структурного подразделения территориального учреждения Банка России), должностному лицу Банка России, поручившему проведение проверки.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2018 года указанием Банка России от 19 декабря 2018 года N 5029-У. - См. предыдущую редакцию)
10.1.1. Руководитель рабочей группы организует составление акта проверки и подготовку проекта докладной записки о результатах проверки на основании индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки.
Руководитель рабочей группы обеспечивает идентичность текста всех экземпляров акта проверки на бумажном носителе, сохранность индивидуальных отчетов членов рабочей группы о результатах проверки и их включение в паспорт проверки.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
В индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки отражаются сведения, информация, оценки, суждения и выводы о результатах проверки кредитной организации (ее филиала), которые необходимы для составления акта проверки и докладной записки о результатах проверки в соответствии с требованиями, установленными настоящей Инструкцией и главами 7 и 8 Инструкции Банка России N 147-И.
Руководитель рабочей группы не вправе обязывать члена рабочей группы изменять свои оценки, суждения и корректировать выводы, основанные на материалах проверки кредитной организации (ее филиала).
В случае несогласия с оценками, суждениями и выводами, представленными в индивидуальном отчете члена рабочей группы о результатах проверки, руководитель рабочей группы может организовать дополнительное рассмотрение соответствующего вопроса деятельности кредитной организации (ее филиала) до даты завершения проверки и ходатайствовать перед должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, о продлении срока проведения проверки кредитной организации (ее филиала) или об изменении состава рабочей группы.
Особое мнение члена рабочей группы может быть оформлено пояснительной запиской, составляемой в произвольной форме и представляемой одновременно с актом проверки, должностному лицу Банка России, подписавшему поручение на проведение проверки. Наличие особого мнения члена рабочей группы, в том числе оформленного пояснительной запиской, не может служить основанием для отказа члена рабочей группы от подписания акта проверки.
10.1.2. При наличии оснований, предусмотренных пунктом 8.1 Инструкции Банка России N 147-И, руководитель рабочей группы принимает решение о составлении промежуточного акта проверки и организует его подготовку в срок, согласованный с руководителем инспекционного или иного структурного подразделения Банка России, проводящего проверку (с руководителем региональной инспекции, руководителем центра инспектирования, генеральным инспектором Главной инспекции).
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2018 года указанием Банка России от 19 декабря 2018 года N 5029-У. - См. предыдущую редакцию)
10.1.3. Должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, или иным должностным лицом Банка России, определенным распоряжением на проведение проверки кредитной организации (ее филиала), одновременно с принятием решения о прекращении проверки кредитной организации (ее филиала) в соответствии с требованиями, установленными пунктами 5.7 и 7.11 Инструкции Банка России N 147-И, принимается решение о составлении акта проверки и докладной записки о результатах проверки или только докладной записки о результатах проверки, а также устанавливаются сроки их составления.
10.2. В случаях проведения межрегиональной проверки кредитной организации либо по решению должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, составляется сводный акт проверки.
Сводный акт проверки составляется в соответствии с пунктом 7.2 Инструкции Банка России N 147-И рабочей группой, проводившей проверку головного офиса кредитной организации. Для составления сводного акта проверки структурные подразделения Банка России, проводившие проверки филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), представляют в установленном порядке структурному подразделению Банка России, проводящему проверку головного офиса кредитной организации, акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, в том числе подлежащие хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации (на бумажном носителе и (или) в электронной форме).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
При необходимости к составлению сводного акта проверки могут привлекаться работники других структурных подразделений Банка России, участвовавшие в проведении проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), по результатам которых составляется сводный акт проверки, по согласованию между руководителями соответствующих структурных подразделений Банка России.
10.3. Сводный акт проверки, акт проверки головного офиса кредитной организации (либо материалы его проверки) и акты проверок филиалов кредитной организации, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) независимо от местонахождения кредитной организации (ее филиала), иные необходимые материалы, на основании которых составлен сводный акт проверки, подлежат хранению в паспорте проверки головного офиса кредитной организации в соответствии с пунктом 9.13 настоящей Инструкции.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
Акт проверки головного офиса кредитной организации (в случае его составления), а также акты проверок филиалов, представительств кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), на основании которых составлен сводный акт проверки, оформляются согласно пункту 10.4 настоящей Инструкции и регистрируются в САДД БР. В сводный акт проверки в качестве отдельных приложений включаются акт проверки головного офиса кредитной организации (в случае его составления), а также акты проверок иных структурных подразделений кредитной организации (ее филиала), на основании которых составлен сводный акт проверки (за исключением второго экземпляра указанных актов проверок, переданных (направленных) кредитной организации (ее филиалу) согласно пунктам 9.1-9.5 Инструкции Банка России N 147-И).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
10.4. Акт проверки составляется в соответствии с требованиями, установленными главой 7 Инструкции Банка России N 147-И, и регистрируется в САДД БР в соответствии с нормативными и иными актами Банка России по документационному обеспечению управления.
Акт проверки на бумажном носителе должен иметь сквозную нумерацию страниц, регистрационный номер, должен быть прошит нитью, не имеющей разрывов, и скреплен печатью инспекционного подразделения Банка России или печатью иного структурного подразделения Банка России, проводившего проверку. При необходимости перечень документов, подлежащих скреплению печатью структурного подразделения Банка России при проведении проверок, устанавливается распорядительными документами Банка России или структурного подразделения Банка России.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
10.4.1. Подпункт утратил силу с 1 ноября 2019 года - указание Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию.
10.5. Ознакомление кредитной организации (ее филиала) с актом проверки производится в порядке и сроки, которые установлены главой 9 Инструкции Банка России N 147-И.
10.6. Руководитель рабочей группы совместно с руководителем инспекционного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения Главной инспекции) или иного структурного подразделения Банка России (в том числе структурного подразделения территориального учреждения Банка России), проводившего проверку, подготавливает проект докладной записки о результатах проверки на имя должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки, за подписью руководителя структурного подразделения Банка России (лица, его замещающего) или иного должностного лица Банка России, которому в соответствии с распоряжением на проведение проверки поручено подписать докладную записку о результатах проверки (далее - руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки). При необходимости руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, вправе подписать дополнение к докладной записке о результатах проверки.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 3 января 2016 года указанием Банка России от 16 декабря 2015 года N 3900-У. - См. предыдущую редакцию)
Докладная записка о результатах проверки по вопросам: выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований; осуществления уполномоченным банком (его филиалом) операций с наличной иностранной валютой и чеками; наличного денежного обращения - может не составляться в случаях, установленных нормативными актами Банка России, или по решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, либо руководителя структурного подразделения Банка России, проводившего проверку (оформляемому на первом экземпляре акта проверки в виде резолюции или с проставлением отметки о несоставлении докладной записки о результатах проверки).