9.1. Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку (на основании Плана или решения должностного лица Банка России о проведении внеплановой проверки), руководитель рабочей группы (на основании поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки) должны организовать:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 3 января 2016 года указанием Банка России от 16 декабря 2015 года N 3900-У; в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
предпроверочную подготовку (до выхода на место);
проведение проверки кредитной организации (ее филиала) и своевременное информирование должностного лица Банка России, подписавшего поручение на проведение проверки, а также участников координации Главной инспекции (при наличии) о ходе и результатах проверки кредитной организации (ее филиала).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 31 декабря 2018 года указанием Банка России от 19 декабря 2018 года N 5029-У. - См. предыдущую редакцию)
Положения методических рекомендаций, используемые при организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), применяются в объеме, обеспечивающем достижение целей проверки кредитной организации (ее филиала), исходя из задания на проведение проверки.
9.2. Предпроверочная подготовка проводится в соответствии с порядком, установленным приложением 10 к настоящей Инструкции, нормативными и иными актами Банка России (включая распорядительные документы Банка России или Главной инспекции), регламентами взаимодействия и внутренним регламентом структурного подразделения Банка России, определяющим порядок и особенности проведения предпроверочной подготовки, в том числе подготовки предложений по формированию задания на проведение проверки.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 3 января 2016 года указанием Банка России от 16 декабря 2015 года N 3900-У. - См. предыдущую редакцию)
9.3. Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку, взаимодействуют с куратором и уполномоченным представителем по вопросам предпроверочной подготовки, организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе при подготовке предложений по формированию задания на проведение проверки (дополнений к нему), а также по вопросам рассмотрения ее результатов. Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку, куратор и уполномоченный представитель взаимодействуют в порядке, установленном нормативными и иными актами Банка России, регулирующими взаимодействие структурных подразделений Банка России, регламентами взаимодействия, а также на основании внутренних распорядительных документов Банка России, в том числе структурных подразделений Банка России.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 3 января 2016 года указанием Банка России от 16 декабря 2015 года N 3900-У; в редакции, введенной в действие указанием Банка России от 3 октября 2017 года N 4560-У. - См. предыдущую редакцию)
9.4. Руководитель рабочей группы при организации проведения проверки кредитной организации (ее филиала) получает доступ к данным отчетности кредитной организации (ее филиала) и иной информации, необходимой для проведения проверки кредитной организации (ее филиала), которыми располагают структурные подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель.
Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку структурного подразделения кредитной организации, открытого вне местонахождения кредитной организации (ее филиала), вправе направить структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), и (или) структурному подразделению Банка России по местонахождению этого структурного подразделения кредитной организации запрос о предоставлении документов (информации), необходимых для организации и проведения проверки, и установить срок их представления.
9.5. Структурные подразделения Банка России обязаны представлять предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, данные отчетности кредитной организации (ее филиала) и иную информацию, необходимую для предпроверочной подготовки, в том числе для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), по запросу должностного лица Банка России, подписавшего распоряжение на проведение проверки, задание на проведение проверки и (или) поручение на проведение проверки, или по запросу руководителя структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку на основании распоряжения на проведение проверки (далее - структурное подразделение Банка России, проводящее (проводившее) проверку), в сроки, установленные в этом запросе.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 27 февраля 2017 года указанием Банка России от 20 декабря 2016 года N 4241-У; в редакции, введенной в действие указанием Банка России от 3 октября 2017 года N 4560-У; в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
9.6. При необходимости должностное лицо Банка России, подписавшее поручение на проведение проверки, или руководитель структурного подразделения Банка России, проводящего проверку, в период предпроверочной подготовки или в ходе проверки кредитной организации (ее филиала) проводит совещание с представителями кредитной организации, в том числе с участием:
руководителя кредитной организации (ее филиала), председателя и (или) членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации;
руководителя и членов временной администрации по управлению кредитной организацией;
руководителя и членов рабочей группы;
куратора и (или) уполномоченного представителя;
представителей структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) представителей отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России (по согласованию с главным управлением Банка России);
(Абзац в редакции, введенной в действие с 3 октября 2017 года указанием Банка России от 22 сентября 2017 года N 4539-У; в редакции, введенной в действие с 1 ноября 2019 года указанием Банка России от 30 октября 2019 года N 5303-У. - См. предыдущую редакцию)
представителей иных структурных подразделений Банка России, в том числе территориальных учреждений Банка России, участвующих в осуществлении мероприятий по осмотру предмета залога и (или) ознакомлению с деятельностью заемщика (залогодателя), в проверке по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала);
(Абзац в редакции, введенной в действие указанием Банка России от 3 октября 2017 года N 4560-У. - См. предыдущую редакцию)
служащих Банка России, участвующих в предпроверочной подготовке;
работников структурного подразделения Банка России, на основании предложения или ходатайства которого проводится проверка кредитной организации (ее филиала);
акционеров (участников) кредитной организации, клиентов и корреспондентов кредитной организации (ее филиала) или их представителей;
представителей оператора платежной системы, участников платежной системы, а также привлекаемых проверяемой кредитной организацией операторов услуг платежной инфраструктуры, банковских платежных агентов;
работников Главной инспекции.