О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде (утратило силу с 08.03.2018 на основании положения Банка России от 20.09.2017 N 600-П)

N п/п

Наименование показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

2

3

Раздел 1. Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц, адрес места жительства (регистрации) и (или) места пребывания физического лица

1

Код страны

Указывается код страны в соответствии с ОКСМ

2

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по ОКАТО.

Для нерезидентов показатель не заполняется

3

Регион

Указывается район (регион) республиканского и областного значения.

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)

4

Населенный пункт

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное)

5

Улица

Указывается наименование улицы

6

Дом (владение)

Указывается номер дома (номер владения)

7

Корпус (строение)

Указывается номер корпуса (строения)

8

Офис (квартира)

Указывается номер офиса или номер квартиры

Раздел 2. Иной адрес юридического лица или индивидуального предпринимателя, информация о котором имеется у кредитной организации
(строки 9-16 настоящей таблицы заполняются в случае, если иной адрес, информация о котором имеется у кредитной организации, отличается от адреса, указанного в строках 1-8 настоящей таблицы)

9

Код страны

Указывается по правилам, установленным в строке 1 настоящей таблицы

10

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

Указывается по правилам, установленным в строке 2 настоящей таблицы

11

Регион

Указывается по правилам, установленным в строке 3 настоящей таблицы

12

Населенный пункт

Указывается по правилам, установленным в строке 4 настоящей таблицы

13

Улица

Указывается по правилам, установленным в строке 5 настоящей таблицы

14

Дом (владение)

Указывается по правилам, установленным в строке 6 настоящей таблицы

15

Корпус (строение)

Указывается по правилам, установленным в строке 7 настоящей таблицы

16

Офис (квартира)

Указывается по правилам, установленным в строке 8 настоящей таблицы

17

Номера контактных телефонов и факсов

Указываются номера контактных телефонов и факсов (при наличии)

Раздел 3. Сведения о выданной юридическому лицу или физическому лицу - индивидуальному предпринимателю лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию
(заполняется, если показатель "Признак наличия (отсутствия) у клиента выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию" принимает значение <11>; блок повторяется в зависимости от количества выданных лицензий)

18

Признак наличия (отсутствия) у клиента выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

Заполняется если показатель "Тип Клиента" принимает значение <1> или <3>.

В зависимости от наличия (отсутствия) у клиента - юридического лица или индивидуального предпринимателя выданной лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, показатель принимает следующие значения:

<00> - при отсутствии лицензии;

<11> - при наличии лицензии

19

Вид лицензии

Указываются виды лицензируемой деятельности в соответствии с выданными лицензиями

20

Номер лицензии

Номер лицензии, указанный в выданной лицензии

21

Дата выдачи лицензии

Указывается в соответствии с выданной лицензией дата выдачи лицензии в формате: год, месяц, день

22

Кем выдана лицензия

Указывается наименование органа, выдавшего лицензию

23

Срок действия лицензии

Указывается срок действия лицензии

24

Перечень видов лицензируемой деятельности

Указывается перечень видов лицензируемой деятельности, приведенный в лицензии

Раздел 4. Сведения, получаемые в целях установления и идентификации выгодоприобретателя

25

Признак наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица

В зависимости от наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок, показатель принимает следующие значения:

<00> - при отсутствии оснований;

<11> - при наличии оснований

26

Сведения о выгодоприобретателе (заполняется, если показатель "Признак наличия (отсутствия) оснований, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица" принимает значение <11>) (блок включает показатели таблицы 2.6, или таблицы 2.7, или таблицы 2.8 настоящего приложения, а также разделы 1-3 настоящей таблицы; блок повторяется в зависимости от количества выгодоприобретателей).

Раздел 5. Сведения, получаемые в целях установления и идентификации бенефициарного владельца

27

Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца

В зависимости от результата принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - юридического лица показатель принимает следующие значения:

<11> - выявлен (для случаев выявления бенефициарного владельца, не являющегося лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица);

<12> - выявлен (для случаев выявления бенефициарного владельца, являющегося одновременно лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа юридического лица);

<13> - не выявлен (для случаев, когда в результате принятия предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ мер по идентификации бенефициарного владельца бенефициарный владелец не выявлен и бенефициарным владельцем признано лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа юридического лица).

В зависимости от результата принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца клиента - физического лица и индивидуального предпринимателя показатель принимает следующие значения:

<21> - выявлен (в случае наличия у физического лица и индивидуального предпринимателя бенефициарного владельца);

<23> - не выявлен (в случае отсутствия у физического лица и индивидуального предпринимателя бенефициарного владельца)

28

Сведения о бенефициарном владельце клиента (заполняется, если показатель "Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца" принимает значения <11>, <12>, <13>, <21>) (блок включает показатели таблицы 2.7 настоящего приложения, а также раздел 1 настоящей таблицы).

Для физического лица, в отношении которого кредитная организация не располагает сведениями, указанными в строках 2-21 таблицы 2.7 настоящего приложения, а также в разделе 1 настоящей таблицы, соответствующие показатели могут отсутствовать.

Раздел 6. Иные сведения о клиенте

29

Сведения о степени (уровне) риска

Указываются сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки риска

30

Дата начала отношений с клиентом

Указывается дата начала отношений с клиентом (например, дата открытия первого банковского счета (банковского вклада, депозита)

31

Дата заполнения и обновления анкеты (досье) клиента

Указывается дата заполнения анкеты, дата последнего обновления (при его наличии) анкеты клиента

32

Фамилия, имя, отчество и должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом

Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) и должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета, куратора счета

33

Иные сведения по усмотрению кредитной организации

Указываются при наличии иные сведения, включаемые в анкету (досье) клиента по усмотрению кредитной организации