1.1. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России в случае приобретения, в том числе на вторичном рынке, и (или) получения в доверительное управление более 10 процентов акций (долей) кредитной организации (с учетом ранее приобретенных) (далее - приобретение акций (долей) кредитной организации) юридическим или физическим лицом либо группой лиц, определяемой в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2007, N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; N 27, ст.3126; N 45, ст.5141; 2009, N 29, ст.3601, ст.3610; N 52, ст.6450, ст.6455; 2010, N 15, ст.1736; N 19, ст.2291; N 49, ст.6409; 2011, N 10, ст.1281; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 30, ст.4590; N 48, ст.6728; N 50, ст.7343; 2012, N 31, ст.4334; N 53, ст.7643; 2013, N 27, ст.3436, ст.3477; N 30, ст.4084) (далее - Федеральный закон "О защите конкуренции") (далее - приобретатель), должно быть получено при заключении одной или нескольких сделок, в том числе следующих сделок.
1.1.1. Сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации перейдут в собственность приобретателей - акционеров (участников) кредитной организации.
1.1.2. Сделок, в результате которых акции (доли) кредитной организации перейдут во владение или распоряжение иных лиц (группы лиц), включая приобретение более 50 процентов голосующих акций (долей) в уставном капитале хозяйственного общества (хозяйственных обществ), осуществляющего прямой или косвенный (через третьих лиц) контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации.
1.1.3. Конвертации эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции кредитной организации.
1.1.4. Исполнения обязательств по опционам, решением о выпуске которых предусмотрено право их конвертации в акции кредитной организации.
1.1.5. Распределения доли, принадлежащей кредитной организации, действующей в форме общества с ограниченной ответственностью, между участниками этой кредитной организации.
1.1.6. Приобретения права собственности на акции (доли) кредитной организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) кредитных организаций в формах присоединения, выделения, разделения, слияния.
1.1.7. Внесения акций (долей) кредитной организации в уставный капитал юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.
1.1.8. При изменении состава группы лиц, владеющей более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, за исключением случаев, предусмотренных в подпунктах 1.7.1-1.7.3 и 1.7.5-1.7.9 пункта 1.7 настоящей Инструкции.
1.1.9. Сделок по приобретению эмиссионных ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.
1.1.10. При приобретении прав собственности на акции (доли) кредитной организации в результате дарения.
(Подпункт дополнительно включен с 21 декабря 2015 года указанием Банка России от 11 ноября 2015 года N 3847-У)
1.1.11. При приобретении акций (долей) банка в ходе открытого аукциона в соответствии со статьей 189_57-1 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2004, N 35, ст.3607; 2005, N 1, ст.18, ст.46; N 44, ст.4471; 2006, N 30, ст.3292; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 18, ст.2117; N 30, ст.3754; N 41, ст.4845; N 49, ст.6079; 2008, N 30, ст.3616; N 49, ст.5748; 2009, N 1, ст.4, ст.14; N 18, ст.2153; N 29, ст.3632; N 51, ст.6160; N 52, ст.6450; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4188, ст.4196; 2011, N 1, ст.41; N 7, ст.905; N 19, ст.2708; N 27, ст.3880; N 29, ст.4301; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7015, ст.7024, ст.7040, ст.7061, ст.7068; N 50, ст.7351, ст.7357; 2012, N 31, ст.4333; N 53, ст.7607, ст.7619; 2013, N 23, ст.2871; N 26, ст.3207; N 27, ст.3477, ст.3481; N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6975, ст.6984; 2014, N 11, ст.1095, ст.1098; N 30, ст.4217; N 49, ст.6914; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.10, ст.11, ст.29; ст.35; N 27, ст.3945, ст.3958, ст.3967, ст.3977; N 29, ст.4350, ст.4355, ст.4362; 2016, N 1, ст.11, ст.27, ст.29; N 23, ст.3296; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4237, ст.4293, ст.4305; 2017, N 1, ст.29; N 18, ст.2661; N 25, ст.3596; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 июля 2017 года).
(Подпункт дополнительно включен с 10 сентября 2017 года указанием Банка России от 31 июля 2017 года N 4473-У)
1.2. Предварительное согласие или последующее согласие Банка России должно быть получено в случае совершения сделки (сделок), в том числе на вторичном рынке, направленной на установление юридическим или физическим лицом (группой лиц) прямого или косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации).
Для целей настоящей Инструкции контроль определяется на основании критериев, предусмотренных Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность", введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года).
1.3. Предварительное согласие Банка России должно быть получено до момента совершения сделки (сделок), в результате которой (которых) юридическое или физическое лицо (группа лиц) окажется приобретателем акций (долей) кредитной организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией. Предварительное согласие Банка России должно быть получено до момента совершения сделки (сделок) при приобретении акций (долей) банка в рамках открытого аукциона в соответствии с подпунктом 1.1.11 пункта 1.1. настоящей Инструкции.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2017 года указанием Банка России от 31 июля 2017 года N 4473-У. - См. предыдущую редакцию)
1.4. Банк России выдает приобретателю предварительное согласие или последующее согласие, на основании которого приобретатель вправе приобретать (приобрел) акции (доли) кредитной организации в следующих пределах.
1.4.1. Более 10 процентов акций кредитной организации, но не более 25 процентов акций кредитной организации.
1.4.2. Более 10 процентов долей кредитной организации, но не более одной трети долей кредитной организации.
1.4.3. Более 25 процентов акций кредитной организации, но не более 50 процентов акций.
1.4.4. Более одной трети долей кредитной организации, но не более 50 процентов долей.
1.4.5. Более 50 процентов акций кредитной организации, но не более 75 процентов акций.
1.4.6. Более 50 процентов долей кредитной организации, но не более двух третей долей.
1.4.7. Более 75 процентов акций кредитной организации.
1.4.8. Более двух третей долей кредитной организации.
1.5. В предварительном согласии или последующем согласии Банка России указывается общая сумма приобретения акций (долей) кредитной организации, под которой понимается величина скорректированных чистых активов (собственных средств, имущества) приобретателя и (или) лица, намеревающегося установить (установившего) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (далее - общая сумма приобретения акций (долей) кредитной организации), определенная в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (далее - нормативный акт Банка России, устанавливающий порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц), и нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (далее - нормативный акт, устанавливающий порядок и критерии оценки финансового положения физических лиц).