6.1. В целях выполнения требований статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" лица, занимающие должности, указанные в частях четвертой и шестой статьи 11_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", по состоянию на 2 октября 2013 года, не позднее 60 дней со дня вступления в силу настоящего Положения письменно уведомляют кредитную организацию об их соответствии (несоответствии) квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным указанным Федеральным законом. В уведомлении указывается фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), занимаемая должность, данные паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность), подтверждение отсутствия (наличия) оснований, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания его квалификации и (или) деловой репутации несоответствующей, а также соблюдения (несоблюдения) установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте "г" пункта 2.9 настоящего Положения.
Кредитные организации (филиалы) не позднее 90 дней со дня вступления в силу настоящего Положения:
в случае несоответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, осуществляют действия, предусмотренные абзацами третьим - пятым пункта 2.13 и пунктом 3.6 настоящего Положения;
направляют в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций (филиала), уведомления лиц, занимающих в кредитной организации (филиале) должности, указанные в частях четвертой и шестой статьи 11_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а в случае несоответствия указанных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, а также несоблюдения установленных федеральными законами ограничений, указанных в подпункте "г" пункта 2.9 настоящего Положения, информацию в произвольной письменной форме о принимаемых мерах по освобождению (прекращению полномочий) лица, не соответствующего квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации и (или) не соблюдающего ограничения, установленные федеральными законами.
6.2. В целях выполнения требований статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" юридические и физические лица, владеющие более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, или юридические и физические лица, осуществляющие контроль, а также лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, по состоянию на 2 октября 2013 года, не позднее 60 дней со дня вступления в силу настоящего Положения письменно уведомляют уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, об их соответствии (несоответствии) требованиям к деловой репутации, установленным указанным Федеральным законом. В уведомлении указывается:
физическим лицом - фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), данные паспорта (или иного документа, удостоверяющего личность), занимаемая должность (для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц), подтверждение отсутствия (наличия) оснований, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания его деловой репутации несоответствующей;
юридическим лицом - полное наименование, основной государственный регистрационный номер, подтверждение отсутствия оснований, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания его деловой репутации несоответствующей. В случае если владельцами акций (долей) кредитной организации является группа лиц, уведомления всех указанных лиц направляются в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации, уполномоченным лицом группы лиц.
6.3. Уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), на основании документов, представленных лицами, указанными в пунктах 6.1 и 6.2 настоящего Положения, и в случае самостоятельного выявления фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации указанных лиц осуществляет действия, предусмотренные соответственно пунктами 2.13, 3.6 и 4.6 настоящего Положения.
В случае непредставления документов, указанных в пунктах 6.1 и 6.2 настоящего Положения, уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (филиала), принимает меры, предусмотренные нормативными актами Банка России.
6.4. Документы, представляемые в соответствии с настоящим Положением, могут быть направлены в Банк России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальные учреждения Банка России) в форме электронных документов в порядке, определенном Банком России.
6.5. Кредитная организация определяет в своих внутренних документах порядок предоставления лицами, к которым предъявляются требования к деловой репутации, сведений о фактах, свидетельствующих об их несоответствии указанным требованиям.
6.6. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
26 декабря 2013 года,
регистрационный N 30851