4.1. Деловая репутация:
учредителей (участников) и иных физических и юридических лиц, приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации (далее - приобретатели акций (долей) кредитной организации, в том числе группа лиц);
физических и юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - владельцы акций (долей) кредитной организации, в том числе группа лиц и доверительный управляющий);
физических и юридических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации (далее - лицо, устанавливающее (осуществляющее) контроль, в том числе группа лиц);
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации (далее - единоличный исполнительный орган приобретателя акций (долей) кредитной организации);
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица - владельца акций (долей) кредитной организации (далее - единоличный исполнительный орган владельца акций (долей) кредитной организации);
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль (далее - единоличный исполнительный орган лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль)
признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации этих лиц неудовлетворительной, предусмотренных пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
Деловая репутация юридических лиц - приобретателей (владельцев) акций (долей) кредитной организации, юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль, признается соответствующей установленным требованиям при отсутствии оснований для признания деловой репутации этих лиц неудовлетворительной, предусмотренных абзацами третьим, девятым - одиннадцатым пункта 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", для признания неудовлетворительной деловой репутации единоличных исполнительных органов этих юридических лиц.
4.2. Уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью кредитной организации (далее в настоящей главе - подразделение Банка России), проводит оценку деловой репутации указанных в пункте 4.1 настоящего Положения лиц (за исключением Управляющей компании и ее единоличного исполнительного органа) в следующем порядке:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 сентября 2017 года указанием Банка России от 31 июля 2017 года N 4471-У. - См. предыдущую редакцию)
а) при принятии решения о государственной регистрации кредитной организации при создании кредитной организации путем учреждения и выдаче лицензии на осуществление банковских операций проводится оценка деловой репутации учредителей кредитной организации и единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя кредитной организации;
б) при создании кредитной организации в результате реорганизации кредитных организаций в целях подтверждения соответствия деловой репутации требованиям, установленным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", проводится оценка деловой репутации учредителей (участников) кредитной организации, лица, осуществляющего контроль в отношении учредителей (участников) кредитной организации, а также единоличного исполнительного органа указанных лиц;
в) при принятии решения о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение акций (долей) кредитной организации оценка деловой репутации проводится в отношении приобретателя акций (долей) кредитной организации, который единолично или в составе группы лиц приобретает (приобрел) акции (доли) кредитной организации, и единоличного исполнительного органа приобретателя акций (долей) кредитной организации;
г) при принятии решения о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, оценка деловой репутации проводится в отношении лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль, а также единоличного исполнительного органа лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль;
д) Подпункт утратил силу с 19 июня 2016 года - указание Банка России от 15 апреля 2016 года N 3998-У. - См. предыдущую редакцию.
4.3. Для оценки деловой репутации лиц, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения, представляются следующие документы:
а) для физических лиц - приобретателей (владельцев) акций (долей) кредитной организации, физических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль:
анкета (приложение 4 к настоящему Положению);
оригинал справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации (1 экземпляр);
выписка из реестра о дисквалифицированном физическом лице или справка об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой (1 экземпляр);
б) для юридических лиц, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения:
анкета (приложение 5 к настоящему Положению) с приложением полученных юридическим лицом от физического лица - единоличного исполнительного органа юридического лица следующих документов:
оригинала справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации (1 экземпляр);
выписки из реестра о дисквалифицированном физическом лице или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданная Федеральной налоговой службой (1 экземпляр).
Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица, а также об отсутствии в отношении указанных лиц оснований, предусмотренных пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", представляются в анкете юридического лица (приложение 5 к настоящему Положению), которая заполняется единоличным исполнительным органом юридического лица, за исключением случаев, когда юридическим лицом является кредитная организация. В случае осуществления функций единоличного исполнительного органа указанного лица управляющей компанией, анкета заполняется лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании. При этом представляется один подлинный экземпляр анкеты, подписанной председателем совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица или иным лицом, уполномоченным органами управления юридического лица подписывать документы, представляемые кредитной организацией в Банк России в случаях, указанных в пункте 4.2 настоящего Положения. Один экземпляр анкеты в виде копии, заверенной единоличным исполнительным органом юридического лица собственноручно, остается в кредитной организации.
Анкета представляется каждым из указанных в пункте 4.1 настоящего Положения лиц и заполняется указанными лицами собственноручно. При этом представляется один подлинный экземпляр анкеты. Экземпляр анкеты в виде копии, заверенной указанным лицом собственноручно, остается в кредитной организации.