Недействующий

О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изменениями на 10 октября 2017 года) (утратило силу с 03.04.2018 на основании положения Банка России от 27.12.2017 N 625-П)

Глава 5. Ведение Банком России базы данных в целях выявления ситуаций, угрожающих законным интересам их вкладчиков и кредиторов, стабильности банковской системы Российской Федерации

5.1. В целях выявления ситуаций, угрожающих законным интересам вкладчиков и кредиторов кредитных организаций (банковских групп), стабильности банковской системы Российской Федерации в соответствии с частью третьей статьи 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" ведется централизованная база данных о лицах, указанных в пунктах 2.1, 3.1 и 4.1 настоящего Положения, деловая репутация которых не соответствует требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", других работниках кредитной организации и иных лицах, деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (далее - база данных).

Уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России или территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала) (далее в настоящей главе - подразделение Банка России), вносит сведения в базу данных в течение трех рабочих дней с даты, определяемой в соответствии с порядком, установленным в приложении 2 к настоящему Положению.

Подразделение Банка России принимает решение об исключении сведений об указанных лицах из базы данных в срок, не превышающий 14 календарных дней с даты истечения срока, установленного пунктом 5.8 настоящего Положения, либо наступления оснований, предусмотренных пунктом 5.9 настоящего Положения.

5.2. В базу данных (приложение 9 к настоящему Положению) вносятся сведения о:

5.2.1. членах совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации:

имеющих неснятую или непогашенную судимость (судимости) за совершение умышленных преступлений (в том числе если судом назначено наказание в виде лишения права заниматься банковской деятельностью);

являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета) на дату отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

полномочия которых в качестве членов совета директоров (наблюдательного совета) прекращены в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности члена совета директоров (наблюдательного совета) к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций);

являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией, за исключением случая введения временной администрации по управлению кредитной организацией в соответствии с Федеральным законом от 27 октября 2008 года N 175-ФЗ "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 44, ст.4981, 2009, N 29, ст.3630, 2011, N 49, ст.7059; 2013, N 19, ст.2308) (далее - Федеральный закон "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года") (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, в отношении которой с участием государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" осуществляются меры по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (при отсутствии информации об участии члена совета директоров (наблюдательного совета) в принятии решений или совершении действий, направленных на устранение оснований для осуществления указанных в настоящем абзаце мер);

представивших недостоверные сведения в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих их выдвижению (избранию) в члены совета директоров (наблюдательного совета);

которые признаны выбывшими из состава совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в установленных частью пятой статьи 11_1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" случаях;

деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (при наличии у подразделения Банка России документально подтвержденных сведений об указанных фактах);

в отношении которых присутствуют иные установленные законом основания, препятствующие их выдвижению (избранию) в члены совета директоров (наблюдательного совета).

Сведения о лицах, освобожденных от обязанностей членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, вносятся в базу данных в случае получения подразделением Банка России документально подтвержденной информации о наличии оснований для внесения в базу данных, предусмотренных настоящим пунктом Положения.

При внесении в базу данных сведений о членах совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации также вносится информация о его председателе совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации.

5.2.2. о руководителях кредитной организации (филиала), лицах, временно исполняющих должностные обязанности руководителя кредитной организации, и лицах, на которые возложены отдельные обязанности руководителей кредитной организации (филиала), предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации:

занимающих должности в кредитной организации, в которой в соответствии с приказом Банка России введена временная администрация по управлению кредитной организацией, за исключением случая введения временной администрации по управлению кредитной организацией в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации);

занимающих должности в кредитной организации, в отношении которой с участием государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" осуществляются меры по предупреждению банкротства в соответствии с Федеральным законом "О дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года" (при отсутствии информации об участии соответствующего лица в принятии решений или совершении действий, направленных на устранение оснований для осуществления указанных в настоящем абзаце мер);

занимавших должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации (в том числе занимавших одновременно должность руководителя, главного бухгалтера филиала этой же кредитной организации) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

деятельность которых привела к направлению в кредитную организацию предписания об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление кредитной организацией отдельных банковских операций), а также к неоднократному (два и более раза в течение последних 12 месяцев) неисполнению предписаний Банка России об устранении нарушений в деятельности кредитной организации (филиала) в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

в отношении которых зафиксирован в установленном порядке факт противодействия уполномоченным представителям Банка России, служащим государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" при проведении ими проверок кредитных организаций (их филиалов), членам временной администрации по управлению кредитной организацией;

занимавших должности руководителя, главного бухгалтера филиала (за исключением лиц, одновременно занимавших в кредитной организации, открывшей данный филиал, должности, перечисленные в абзаце четвертом настоящего подпункта) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций (при наличии документально подтвержденных доказательств причастности указанных лиц к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций).

По основаниям, изложенным в абзацах четвертом и седьмом настоящего подпункта, в базу данных не включаются сведения о лицах, занимавших должности руководителей кредитной организации (филиала) в течение последних 12 месяцев до даты отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 5-8 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в случаях, если они осуществляли действия, предусмотренные федеральными законами и нормативными актами Банка России, для защиты интересов кредиторов и вкладчиков, включая обеспечение активов, достаточных для расчетов с кредиторами в полном объеме и достоверно отраженных в отчетности;

представивших недостоверные сведения в отношении ограничений, установленных федеральными законами, препятствующих осуществлению указанными лицами функций руководителя кредитной организации (филиала);

деятельность которых способствовала нанесению ущерба финансовому положению кредитной организации или нарушениям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (при наличии у подразделения Банка России документально подтвержденных сведений об указанных фактах);

в отношении которых присутствуют иные установленные законом основания, препятствующие их назначению на должность (возложению отдельных обязанностей руководителей кредитной организации (филиала), предусматривающую право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации.

По основанию, изложенному в абзаце пятом настоящего подпункта: