ПРИКАЗ
от 30 июля 2013 года N 13-62/пз-н
О Порядке допуска ценных бумаг к организованным торгам
____________________________________________________________________
Не применяется с 15 мая 2016 года на основании
Положения Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 3 статьи 14, пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49 (часть I), ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24.07.2013, N 0001201307240007), части 5 статьи 26 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148; 2012, N 20, ст.2562; 2013, N 20, ст.2488),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок допуска ценных бумаг к организованным торгам (далее - Порядок).
2. Установить, что организаторы торговли обязаны в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа привести правила допуска ценных бумаг к организованным торгам (далее - правила листинга) в соответствие с Порядком и сформировать список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (далее - Список), на дату вступления в силу новых правил листинга организатора торговли, соответствующих Порядку.
3. Дата вступления в силу новых правил листинга организатора торговли определяется таким организатором торговли и не может быть ранее следующего срока со дня раскрытия информации на официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сайт в сети Интернет):
а) для торговой системы - ранее 5 дней;
б) для биржи - ранее двух месяцев.
На сайте в сети Интернет организатором торговли раскрывается информация о дате вступления в силу новых правил листинга и о формировании Списка в порядке, установленном пунктами 5-7 настоящего Приказа.
4. В дату вступления в силу новых правил листинга организатор торговли раскрывает Список на сайте в сети Интернет. Указанный Список формируется в соответствии с правилами, установленными пунктами 5-7 настоящего Приказа. Список раскрывается до начала проведения организованных торгов в указанную дату.
5. Торговая система формирует Список из всех ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были допущены ею к торгам.
6. Биржа, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7 настоящего Приказа, формирует Список в соответствии со следующими правилами:
1) котировальный список первого (высшего) уровня формируется из ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, включены в котировальные списки "А" (первого и второго уровней);
2) котировальный список второго уровня формируется из ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, включены в котировальные списки "Б", "В" и "И";
3) некотировальная часть Списка (часть Списка за исключением котировальных списков) формируется из ценных бумаг, допущенных к торгам на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга.
7. Если до вступления в силу новых правил листинга биржей получено заявление эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге), об отказе во включении ценных бумаг в котировальные списки в соответствии с пунктом 6 настоящего Приказа, указанные ценные бумаги включаются в некотировальную часть Списка, если в таком заявлении не содержится указания о включении ценных бумаг в котировальный список второго уровня.
8. Установить, что для формирования Списка в соответствии с пунктами 5-7 настоящего Приказа, соблюдение требований, установленных Порядком и новыми правилами листинга, не требуется.
9. После вступления в силу новых правил листинга биржа вправе включить в котировальный список ценные бумаги, эмитент которых не соответствует предъявляемым требованиям к корпоративному управлению, необходимым для включения таких ценных бумаг в соответствующий котировальный список, при условии что:
1) эмитент и его ценные бумаги соответствуют требованиям Порядка и правил листинга, за исключением требований к корпоративному управлению;
2) бирже представлен план мероприятий по устранению эмитентом несоответствия требованиям к корпоративному управлению с указанием срока его реализации, который не может быть более двух лет с даты вступления в силу новых правил листинга биржи. При этом указанный план должен быть согласован с акционером (участником) эмитента, владеющим более 50% голосующих акций (уставного капитала), и советом директоров эмитента.
10. Делистинг ценных бумаг, включенных в Список в порядке, установленном настоящим Приказом, осуществляется организатором торговли в случае несоответствия ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента, лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), требованиям, установленным в главах II и III Порядка и в правилах листинга. Делистинг осуществляется в порядке и в сроки, установленные Порядком и правилами листинга.
11. Если по истечении двух лет с даты вступления в силу новых правил листинга акции, инвестиционные паи, ипотечные сертификаты участия или депозитарные расписки, которые были включены в котировальные списки в соответствии с настоящим Приказом, и (или) их эмитенты либо лица, выдавшие указанные ценные бумаги (лица, обязанные по ценным бумагам), не соответствуют требованиям Порядка и правил листинга, биржа принимает одно из следующих решений:
1) при соответствии ценных бумаг и эмитента, управляющей компании или управляющего ипотечным покрытием требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня, исключает ценные бумаги из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением их в котировальный список второго уровня (переводит ценные бумаги из одного котировального списка в другой);
2) при соответствии ценных бумаг и эмитента, управляющей компании или управляющего ипотечным покрытием требованиям, установленным для включения ценных бумаг в Список, исключает ценные бумаги из котировального списка, оставив их в некотировальной части Списка.
12. Исключение из котировального списка облигаций и российских депозитарных расписок, включенных в котировальный список в соответствии с настоящим Приказом, осуществляется на основании заявления эмитента об исключении ценных бумаг из котировального списка, а также по основаниям, предусмотренным настоящим Приказом и новыми правилами листинга, установленными для таких ценных бумаг. Если биржей получено заявление эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), о применении к такому эмитенту (такому лицу) и его ценным бумагам требований, установленных Порядком и новыми правилами листинга, ценные бумаги исключаются из котировального списка по основаниям, установленным Порядком и новыми правилами листинга.