ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 30 июля 2013 года N 13-62/пз-н
О Порядке допуска ценных бумаг к организованным торгам
____________________________________________________________________
Не применяется с 15 мая 2016 года на основании
Положения Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П
____________________________________________________________________
В соответствии с пунктом 3 статьи 14, пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49 (часть I), ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; 2013, N 26, ст.3207; официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24.07.2013, N 0001201307240007), части 5 статьи 26 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148; 2012, N 20, ст.2562; 2013, N 20, ст.2488),
приказываю:
1. Утвердить прилагаемый Порядок допуска ценных бумаг к организованным торгам (далее - Порядок).
2. Установить, что организаторы торговли обязаны в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа привести правила допуска ценных бумаг к организованным торгам (далее - правила листинга) в соответствие с Порядком и сформировать список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (далее - Список), на дату вступления в силу новых правил листинга организатора торговли, соответствующих Порядку.
3. Дата вступления в силу новых правил листинга организатора торговли определяется таким организатором торговли и не может быть ранее следующего срока со дня раскрытия информации на официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сайт в сети Интернет):
а) для торговой системы - ранее 5 дней;
б) для биржи - ранее двух месяцев.
На сайте в сети Интернет организатором торговли раскрывается информация о дате вступления в силу новых правил листинга и о формировании Списка в порядке, установленном пунктами 5-7 настоящего Приказа.
4. В дату вступления в силу новых правил листинга организатор торговли раскрывает Список на сайте в сети Интернет. Указанный Список формируется в соответствии с правилами, установленными пунктами 5-7 настоящего Приказа. Список раскрывается до начала проведения организованных торгов в указанную дату.
5. Торговая система формирует Список из всех ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были допущены ею к торгам.
6. Биржа, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 7 настоящего Приказа, формирует Список в соответствии со следующими правилами:
1) котировальный список первого (высшего) уровня формируется из ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, включены в котировальные списки "А" (первого и второго уровней);
2) котировальный список второго уровня формируется из ценных бумаг, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, включены в котировальные списки "Б", "В" и "И";
3) некотировальная часть Списка (часть Списка за исключением котировальных списков) формируется из ценных бумаг, допущенных к торгам на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга.
7. Если до вступления в силу новых правил листинга биржей получено заявление эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценной бумаге), об отказе во включении ценных бумаг в котировальные списки в соответствии с пунктом 6 настоящего Приказа, указанные ценные бумаги включаются в некотировальную часть Списка, если в таком заявлении не содержится указания о включении ценных бумаг в котировальный список второго уровня.
8. Установить, что для формирования Списка в соответствии с пунктами 5-7 настоящего Приказа, соблюдение требований, установленных Порядком и новыми правилами листинга, не требуется.
9. После вступления в силу новых правил листинга биржа вправе включить в котировальный список ценные бумаги, эмитент которых не соответствует предъявляемым требованиям к корпоративному управлению, необходимым для включения таких ценных бумаг в соответствующий котировальный список, при условии что:
1) эмитент и его ценные бумаги соответствуют требованиям Порядка и правил листинга, за исключением требований к корпоративному управлению;
2) бирже представлен план мероприятий по устранению эмитентом несоответствия требованиям к корпоративному управлению с указанием срока его реализации, который не может быть более двух лет с даты вступления в силу новых правил листинга биржи. При этом указанный план должен быть согласован с акционером (участником) эмитента, владеющим более 50% голосующих акций (уставного капитала), и советом директоров эмитента.
10. Делистинг ценных бумаг, включенных в Список в порядке, установленном настоящим Приказом, осуществляется организатором торговли в случае несоответствия ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента, лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), требованиям, установленным в главах II и III Порядка и в правилах листинга. Делистинг осуществляется в порядке и в сроки, установленные Порядком и правилами листинга.
11. Если по истечении двух лет с даты вступления в силу новых правил листинга акции, инвестиционные паи, ипотечные сертификаты участия или депозитарные расписки, которые были включены в котировальные списки в соответствии с настоящим Приказом, и (или) их эмитенты либо лица, выдавшие указанные ценные бумаги (лица, обязанные по ценным бумагам), не соответствуют требованиям Порядка и правил листинга, биржа принимает одно из следующих решений:
1) при соответствии ценных бумаг и эмитента, управляющей компании или управляющего ипотечным покрытием требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня, исключает ценные бумаги из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением их в котировальный список второго уровня (переводит ценные бумаги из одного котировального списка в другой);
2) при соответствии ценных бумаг и эмитента, управляющей компании или управляющего ипотечным покрытием требованиям, установленным для включения ценных бумаг в Список, исключает ценные бумаги из котировального списка, оставив их в некотировальной части Списка.
12. Исключение из котировального списка облигаций и российских депозитарных расписок, включенных в котировальный список в соответствии с настоящим Приказом, осуществляется на основании заявления эмитента об исключении ценных бумаг из котировального списка, а также по основаниям, предусмотренным настоящим Приказом и новыми правилами листинга, установленными для таких ценных бумаг. Если биржей получено заявление эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги (лица, обязанного по ценным бумагам), о применении к такому эмитенту (такому лицу) и его ценным бумагам требований, установленных Порядком и новыми правилами листинга, ценные бумаги исключаются из котировального списка по основаниям, установленным Порядком и новыми правилами листинга.
13. Облигации и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список в соответствии с пунктами 6-7 настоящего Приказа, исключаются биржей из котировального списка при снижении среднемесячного объема сделок, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема, который должен составлять для российских депозитарных расписок на акции, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" первого уровня, - 50 млн.руб., для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" первого уровня, - 25 млн.руб., для российских депозитарных расписок на акции, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" второго уровня, - 5 млн. рублей, для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" второго уровня, - 2,5 млн.руб., для российских депозитарных расписок на акции, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "Б" - 3 млн.руб., для облигаций, российских депозитарных расписок на облигации, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "Б", "В" - 1 млн.руб. При этом российские депозитарные расписки на акции могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, превышает 3 млн. рублей, а облигации и российские депозитарные расписки на облигации могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 6 месяцев, превышает 1 млн. рублей.
14. При снижении среднемесячного объема сделок с облигациями, за исключением облигаций международных финансовых организаций, рассчитанного по итогам последних 6 месяцев, ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 13 настоящего Приказа, исключение облигаций из котировального списка не осуществляется, если в течение указанных 6 месяцев не менее двух третей каждого торгового дня маркет-мейкер(ы) подавал(и) встречные заявки по этим ценным бумагам и максимальный размер спрэда, выражаемый в процентах к номинальной стоимости облигации по этим заявкам, не превышал следующего размера:
0,25 + М/K,
где:
М - количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации;
K - показатель, который принимается равным следующим значениям:
100 - по облигациям, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" первого уровня;
75 - по облигациям, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "А" второго уровня;
50 - по облигациям, которые на дату, предшествующую дате вступления в силу новых правил листинга, были включены в котировальный список "Б".
15. Облигации и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список в соответствии с настоящим Приказом, исключаются из котировального списка в течение 1 месяца со дня выявления оснований для исключения, указанных в пунктах 13 и 14 настоящего Приказа.
16. Облигации и российские депозитарные расписки, исключенные из котировального списка по основаниям, установленным настоящим Приказом, включаются в котировальный список при соблюдении условий, установленных Порядком и правилами листинга.
17. Установить, что требования, предусмотренные пунктом 10.9 Порядка, применяются к информации и сведениям, включаемым в Список, в объеме, установленном пунктом 1.5 Порядка, с даты его формирования в соответствии с настоящим Приказом.
18. Установить, что организатор торговли начинает раскрывать информацию, установленную подпунктом "б" пункта 10.6 Порядка, не позднее одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.
19. Допуск ценных бумаг к организованным торгам, в том числе путем включения ценных бумаг в котировальный список, а также делистинг или исключение ценных бумаг из котировального списка осуществляется организатором торговли, новые правила листинга которого не вступили в силу, в соответствии с требованиями главы IV Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-78/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.03.2011, регистрационный N 20295), приказом ФСФР России от 17.11.2011 N 11-60/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.12.2011, регистрационный N 22527), приказом ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012, регистрационный N 24428) (далее - Положение).
20. Признать главу IV Положения утратившей силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего Приказа.
И.о. руководителя
С.Харламов
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
30 августа 2013 года,
регистрационный N 29801
Порядок допуска ценных бумаг к организованным торгам
I. Общие положения
1.1. Настоящий порядок (далее - Порядок) устанавливает требования к правилам допуска ценных бумаг к организованным торгам, которые проводятся биржами или торговыми системами, путем осуществления листинга ценных бумаг, требования к правилам делистинга ценных бумаг, а также правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков. Организатор торговли вправе установить дополнительные условия, требования или основания для включения ценных бумаг в Список, в том числе в котировальный список, а также условия и основания для их исключения из указанных списков.
1.2. Ценные бумаги могут быть включены в Список в процессе их размещения и обращения, а инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда - в процессе их выдачи и обращения.
1.3. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг, в том числе путем их включения в котировальные списки первого (высшего) и второго уровня, являющиеся частью Списка. Ценные бумаги, обращение которых в соответствии с российским законодательством ограничено, в том числе ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, не могут включаться в котировальные списки.
1.4. При возникновении оснований исключения ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня биржа принимает решение о переводе ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня в котировальный список второго уровня или об исключении ценных бумаг из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка - если соблюдаются условия, установленные настоящим Порядком и правилами листинга для включения ценных бумаг в котировальный список или некотировальную часть Списка, либо принимает иное, предусмотренное настоящим Порядком и правилами листинга, решение.
1.5. Организатор торговли обязан раскрыть Список на своем официальном сайте в информационно-коммуникационной сети Интернет (далее - сайт в сети Интернет). При этом по каждой ценной бумаге в Списке должна быть указана следующая информация:
1) вид, категория (тип) ценной бумаги;
2) индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (при наличии);
3) индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций или российских депозитарных расписок (в случае включения в Список биржевых облигаций или российских депозитарных расписок соответственно);
4) государственный регистрационный номер правил доверительного управления (в случае включения в Список инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия);
5) международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) (при наличии);
6) дата присвоения государственного регистрационного номера или индивидуального идентификационного номера (за исключением ценных бумаг иностранного эмитента);
7) государство регистрации эмитента иностранных ценных бумаг, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляющих право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг (далее - иностранные депозитарные расписки);
8) государство регистрации эмитента ценных бумаг, представляемых иностранными депозитарными расписками;
9) полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), полное фирменное наименование управляющей компании паевым инвестиционным фондом (далее - управляющая компания), индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для депозитарных расписок также вид, категорию (тип) представляемых ценных бумаг;
10) ИНН эмитента или управляющей компании либо управляющего ипотечным покрытием (при наличии);
11) номинальная стоимость ценной бумаги (при наличии);
12) общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг или - для депозитарных расписок - максимальное количество ценных бумаг, которое может одновременно находиться в обращении (если применимо);
13) указание на то, что ценные бумаги ограничены в обороте, в том числе предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае включения в Список соответствующих ценных бумаг);
