ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 30 июля 2013 года N 13-65/пз-н

О порядке открытия и ведения держателями  реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам

(с изменениями на 16 ноября 2018 года)

____________________________________________________________________
Не применяется с 1 апреля 2023 года на основании
положения Банка России от 29 июня 2022 года N 799-П
____________________________________________________________________

В соответствии с пунктом 5 статьи 8_2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 1998, N 48, ст.5857; 1999, N 28, ст.3472; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 44, ст.4982; N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 7, ст.777; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; официальный интернет-портал правовой информации http://www.pravo.gov.ru, 24 июля 2013 года, N 0001201307240007), пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47, пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2004, N 27,  ст.2711; 2006, N 17, ст.1780; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 30, ст.3616; 2009, N 48, ст.5731; 2010, N 11, ст.1988; N 31, ст.4193, N 41, ст.5193; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4334, 2013, N 26, ст.3207), пунктом 4 статьи 31 Федерального закона от 11 ноября 2003 года N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст.4448; 2005, N 1, ст.19; 2006, N 31, ст.3440; 2010, N 17, ст.1171; 2011, N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; 2012, N 26, ст.3436, N 53, ст.7606), пунктом 2 статьи 47, пунктом 3 статьи 52 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст.1; N 25, ст.2956; 1999, N 22, ст.2672; 2001, N 33, ст.3423; 2002, N 12, ст.1093; N 45, ст.4436; 2003, N 9, ст.805; 2004, N 11, ст.913; N 15, ст.1343; N 49, ст.4852; 2005, N 1, ст.18; 2006, N 1, ст.5, ст.19; N 2, ст.172; N 31, ст.3437, ст.3445, ст.3454; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 31, ст.4016; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; N 42, ст.4698; N 44, ст.4981; 2009, N 1, ст.14, ст.23; N 19, ст.2279; N 23, ст.2770; N 29, ст.3618, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 41, ст.5193; N 45, ст.5757; 2011, N 1, ст.13, ст.21; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7024; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3267; N 31, ст.4334, N 53, ст.7607; 2013, N 14, ст.1655) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29 августа 2011 года N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст.5148; 2012, N 20, ст.2562; 2013, N 20, ст.2488),

приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее - Порядок).

2. Пункт не применяется с 5 января 2016 года - положение Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П. - См. предыдущую редакцию.

3. Пункт не применяется с 25 января 2019 года - положение Банка России от 16 ноября 2018 года N 660-П. - См. предыдущую редакцию.

4. Установить, что если до вступления в силу настоящего приказа на основании распоряжения зарегистрированного лица было осуществлено блокирование операций по его лицевому счету, держатель реестра продолжает учет блокирования операций по данному лицевому счету до поступления от зарегистрированного лица распоряжения о прекращении блокирования операций.

5. Установить, что открытие и ведение держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов подлежат приведению в соответствие с Порядком и настоящим приказом в течение 6 месяцев с даты его вступления в силу.

6. Установить, что нумерация (кодировка) ранее открытых лицевых счетов должна быть приведена в соответствие с Порядком в течение 6 месяцев с даты его вступления в силу.

7. Установить, что ведение депозитариями счетов депо и иных счетов подлежит приведению в соответствие с настоящим приказом в течение 6 месяцев с даты его вступления в силу, а в части абзаца второго подпункта 3 пункта 2 настоящего приказа - с даты вступления в силу указанного абзаца.

8. Установить, что абзац второй подпункта 3 пункта 3 настоящего приказа вступает в силу по истечении 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего приказа.

9. Установить, что депозитарии обязаны списать ценные бумаги, учитываемые на открытых ими счетах неустановленных лиц, в следующие сроки:

ценные бумаги, учитываемые на счете неустановленных лиц на дату вступления в силу настоящего приказа или зачисляемые на этот счет после указанной даты, но не позднее, чем за 1 месяц до истечения 1 года с указанной даты, подлежат списанию до истечения 1 года с указанной даты;

ценные бумаги, зачисляемые на счет неустановленных лиц позднее, чем за 1 месяц до истечения 1 года с даты вступления в силу настоящего приказа, подлежат списанию в течение 1 месяца после истечения указанного годичного срока.

И.о. руководителя
С.Харламов

     
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
30 августа 2013 года,
регистрационный N 29799

Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (далее - Порядок) устанавливает требования к открытию и ведению лицами, осуществляющими ведение реестра владельцев ценных бумаг, лицевых счетов, предназначенных для учета прав на ценные бумаги, и иных счетов.

1.2. Настоящий Порядок распространяется на лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев именных эмиссионных ценных бумаг, в том числе на эмитентов, самостоятельно осуществляющих ведение таких реестров, а также на лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, и лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

II. Открытие счетов

2.1. Для учета прав на ценные бумаги держатель реестра владельцев ценных бумаг (далее - держатель реестра) может открывать следующие виды лицевых счетов:

1) лицевой счет владельца ценных бумаг;

2) лицевой счет доверительного управляющего;

3) лицевой счет номинального держателя;

4) лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;

5) депозитный лицевой счет;

6) казначейский лицевой счет эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).

2.2. Держатель реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг также открывает эмиссионный счет и может открыть счет неустановленных лиц, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги.

2.3. Держатель реестра владельцев инвестиционных паев также может открыть счет неустановленных лиц, не предназначенный для учета прав на ценные бумаги.

Держатель реестра владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда также открывает счет "выдаваемые инвестиционные паи" и может открыть счет "дополнительные инвестиционные паи", которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Для целей ведения одного реестра владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда открывается только один счет "выдаваемые инвестиционные паи" и может быть открыт только один счет "дополнительные инвестиционные паи".

2.4. Держатель реестра владельцев ипотечных сертификатов участия также открывает счет выдаваемых ипотечных сертификатов участия и может открыть счет дополнительных ипотечных сертификатов участия и счет неустановленных лиц, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Для целей ведения одного реестра владельцев ипотечных сертификатов участия открывается только один счет выдаваемых ипотечных сертификатов участия и может быть открыт только один счет дополнительных ипотечных сертификатов участия.

2.5. Для целей ведения одного реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) может быть открыт только один счет неустановленных лиц.

2.6. Лицевые и иные счета могут быть открыты держателем реестра без одновременного зачисления на них ценных бумаг.

2.7. Держатель реестра владельцев инвестиционных паев (владельцев ипотечных сертификатов участия) не вправе открывать лицевые счета номинального держателя и лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, если правилами доверительного управления паевым инвестиционных фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием) предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи (ипотечные сертификаты участия) осуществляется только в реестре владельцев инвестиционных паев (владельцев ипотечных сертификатов участия).

2.8. Держатель реестра владельцев инвестиционных паев (владельцев ипотечных сертификатов участия) не вправе открывать лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием) не предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) на организованных торгах.

2.9. Если иное не предусмотрено настоящим Порядком, лицевой счет открывается на основании заявления лица, которому открывается такой счет, или его представителя при условии представления держателю реестра документов, определенных правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг, утвержденными держателем реестра (далее - Правила) в соответствии с Требованиями к документам для открытия лицевых счетов, являющимися приложением к настоящему Порядку (далее - Требования). Заявление об открытии лицевого счета составляется в письменной форме или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью.

Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании заявления хотя бы одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги или его представителя.

2.10. Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария открывается без заявления об открытии такого счета при условии представления держателю реестра документов, определенных Правилами в соответствии с Требованиями.

2.11. В случае размещения эмиссионных ценных бумаг при реорганизации лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитента (эмитентов), создаваемого (создаваемых) в результате реорганизации, или эмитента, к которому осуществляется присоединение, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) или присоединяемого эмитента на дату размещения эмиссионных ценных бумаг, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета.

2.12. В случае обмена по решению управляющей компании паевого инвестиционного фонда всех инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, открываются лицам, которым были открыты лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев, подлежащих обмену, на дату обмена инвестиционных паев, без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, на основании документов, на основании которых указанным лицам были открыты лицевые счета в реестре владельцев инвестиционных паев, подлежащих обмену. При этом лицу, которому в реестре владельцев инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен, до даты обмена был открыт лицевой счет номинального держателя или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, не открывается лицевой счет того же вида.

2.13. В случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если прежней управляющей компании был открыт казначейский лицевой счет, такой управляющей компании открывается лицевой счет владельца ценных бумаг, а управляющей компании, которой передаются права и обязанности, - казначейский лицевой счет. Указанные лицевые счета открываются без заявлений управляющих компаний на основании анкеты управляющей компании, которой передаются права и обязанности по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, и копии зарегистрированных изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, заверенной этой управляющей компанией.

2.14. Если лицом, которому должен быть открыт лицевой счет в соответствии с пунктом 2.11 или 2.12 настоящего Порядка, является центральный депозитарий, но в соответствии с законодательством Российской Федерации в реестре владельцев ценных бумаг не может быть открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, центральному депозитарию открывается лицевой счет номинального держателя.

2.15. В случае прекращения осуществления функций номинального держателя в результате прекращения действия депозитарного договора или ликвидации депозитария открытие лицевых счетов держателем реестра осуществляется без заявлений лиц, которым открываются лицевые счета, и анкет зарегистрированных лиц, подписанных такими лицами или их представителями. В этом случае лицевые счета открываются лицам, которым на дату прекращения осуществления функций номинального держателя депозитарием, осуществлявшим указанные функции, были открыты счета депо, на которых учитывались ценные бумаги.

2.16. Держатель реестра осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по лицевым счетам, открытым в соответствии с пунктом 2.15 настоящего Порядка, до представления лицами, которым они открыты, документов, необходимых в соответствии с настоящим Порядком для открытия лицевых счетов, и внесения ими платы за открытие лицевых счетов и зачисление на них ценных бумаг, если такая плата установлена держателем реестра.

2.17. В случае прекращения договора доверительного управления ценными бумагами держатель реестра открывает на имя учредителя управления (выгодоприобретателя) лицевой счет владельца ценных бумаг. Указанный счет открывается по заявлению управляющего без заявления учредителя управления (выгодоприобретателя) и подписанной им или его представителем анкеты зарегистрированного лица. Держатель реестра осуществляет блокирование операций с ценными бумагами по лицевому счету, открытому в соответствии с настоящим пунктом, до представления зарегистрированным лицом, которому он открыт, документов, необходимых в соответствии с настоящим Порядком для открытия лицевых счетов владельцев ценных бумаг.

2.18. Документы для открытия лицевого счета представляются держателю реестра или его трансфер-агенту.

Документы для открытия лицевого счета в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг могут быть также представлены эмитенту, если это предусмотрено Правилами и договором на ведение реестра.

Документы для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев могут быть также представлены управляющей компании паевого инвестиционного фонда или агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, если это предусмотрено Правилами.

Документы для открытия лицевых счетов в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия могут быть также представлены управляющему ипотечным покрытием, если это предусмотрено Правилами.

2.19. Лицевой счет открывается при условии представления держателю реестра следующих сведений о лице (лицах), которому (которым) открывается лицевой счет:

1) в отношении физического лица:

фамилия, имя и, если имеется, отчество;

вид, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а в отношении ребенка в возрасте до 14 лет - свидетельства о рождении;

дата рождения;

адрес места жительства;

номер и дата выдачи лицензии на осуществление нотариальной деятельности и наименование органа выдавшего лицензию, номер и дата приказа о назначении на должность нотариуса, адрес места осуществления нотариальной деятельности (в случае открытия депозитного лицевого счета нотариусу);

2) в отношении юридического лица, в том числе органа государственной власти и органа местного самоуправления:

полное наименование;

номер (если имеется), дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию (для иностранного юридического лица), или основной государственный регистрационный номер, дата присвоения указанного номера и наименование государственного органа, присвоившего указанный номер (для российского юридического лица);

адрес места нахождения.

2.20. Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается при условии представления держателю реестра информации, предусмотренной пунктом 2.19 настоящего Порядка, в отношении каждого участника общей долевой собственности на ценные бумаги.

2.21. Допускается открытие одному лицу лицевых счетов более чем в одном реестре, ведение которых осуществляет один держатель реестра, на основании одного заявления и одного комплекта документов, включая анкету зарегистрированного лица, если это предусмотрено Правилами. В таком случае заявление об открытии лицевого счета (иной документ, на основании которого открывается лицевой счет) должно содержать указание на реестры, в которых должны быть открыты лицевые счета.

В случае передачи реестра другому держателю реестра оригиналы анкеты и иных документов лиц, которым открыты лицевые счета на основании одного комплекта документов, не передаются новому держателю реестра. Лицо, которому открыт лицевой счет (далее - зарегистрированное лицо), обязано представить новому держателю реестра комплект документов, необходимых для открытия лицевого счета, включая анкету зарегистрированного лица, если указанные документы ранее не были представлены этому держателю реестра.