Приложение № 3
к приказу Федерального казначейства
от 09.07.2024 № 6н

Форма

Генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо

№ _______

Раздел 1. Предмет Соглашения

1.1. Предметом настоящего Соглашения являются отношения Сторон при проведении отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо, заключении и исполнении договоров репо в соответствии с Правилами осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 (далее - Правила), и Порядком осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденным настоящим приказом.

Раздел 2. Общие условия

2.1. Соглашение заключается Казначейством с Кредитной организацией, соответствующей установленным постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций" (далее - Постановление) требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо (далее - Требования).

2.2. Покупка (продажа) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо (далее - Операции репо) осуществляется Казначейством с Кредитной организацией путем проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо (далее - Заявка).

2.3. Операции репо могут осуществляться Казначейством с Кредитной организацией (за исключением международной финансовой организации) в пределах лимита, устанавливающего максимально допустимый совокупный размер средств, в пределах которого с кредитной организацией могут заключаться договоры репо (далее - Лимит на средства репо), рассчитываемого для Кредитной организации Казначейством.

2.4. Операции репо осуществляются с ценными бумагами, определенными Постановлением. Перечень ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры репо, и их стоимость определяются в соответствии с Правилами.

2.5. По итогам проведения отбора Заявок Казначейство заключает с Кредитной организацией договор (договоры) репо.

2.6. Покупателем ценных бумаг по первой части договора репо и продавцом ценных бумаг по второй части договора репо является Казначейство, а продавцом ценных бумаг по первой части договора репо и покупателем ценных бумаг по второй части договора репо является Кредитная организация.

2.7. Заключение договоров репо осуществляется по решению Казначейства на обычных условиях или на особых условиях.

По договору репо, заключенному на обычных условиях, исполнение второй части договора репо осуществляется по истечении срока договора репо, в день, установленный договором репо, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Соглашением.

По договору репо, заключенному на особых условиях, Казначейство имеет право предъявить требование о досрочном исполнении Кредитной организацией обязательств по второй части договора репо в любой рабочий день действия договора репо.

2.8. Договор репо считается заключенным с момента направления Казначейством Кредитной организации информации Казначейства о заключении договора репо в ответ на Заявку Кредитной организации на условиях, указанных Казначейством.

2.9. На основании договора репо, исполняя первую часть договора репо, Кредитная организация переводит Казначейству ценные бумаги, а Казначейство при условии поступления от Кредитной организации ценных бумаг перечисляет Кредитной организации денежные средства.

2.10. На основании договора репо, исполняя вторую часть договора репо, Кредитная организация перечисляет денежные средства, а Казначейство при условии поступления от Кредитной организации денежных средств осуществляет перевод Кредитной организации ценных бумаг.

2.11. Ценные бумаги, переданные Кредитной организацией Казначейству по первой части договора репо, могут передаваться Казначейством Кредитной организации по договору займа ценных бумаг.

Заключение и исполнение договоров займа ценных бумаг осуществляется в соответствии с настоящим Соглашением, правилами биржи, документами центрального депозитария, правилами клиринга (правилами осуществления клиринговой деятельности) и другими документами клиринговой организации (далее - Документы клиринговой организации), привлекаемых Казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.

2.12. Проведение расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг, в том числе по обязательствам, указанным в пунктах 5.2.6 и 6.2.11 настоящего Соглашения, осуществляется путем проведения расчетов по каждому договору репо и договору займа ценных бумаг или путем полного или частичного прекращения обязательств, допущенных к клирингу, зачетом взаимных обязательств (неттинг) и (или) иными способами, предусмотренными Документами клиринговой организации, а в части договоров займа ценных бумаг также документами центрального депозитария, через клиринговую организацию и центральный депозитарий.

Раздел 3. Порядок перевода ценных бумаг и перечисления денежных средств

3.1. Кредитная организация в день исполнения первой части договора репо, установленный договором репо, переводит Казначейству ценные бумаги в количестве согласно договору репо.

Перевод Казначейством Кредитной организации денежных средств, указанных в пункте 5.2.6 настоящего Соглашения, а также перевод Кредитной организацией Казначейству денежных средств, указанных в пункте 6.2.11 настоящего Соглашения, в части выплат по ценным бумагам, осуществляется Сторонами на условиях зачета взаимных обязательств путем направления Казначейством Кредитной организации уведомления о зачете встречных однородных требований Сторон по выплатам по ценным бумагам, если Документами клиринговой организации не предусмотрено иное. При прекращении зачетом части обязательств, указанных в пунктах 5.2.6 и 6.2.11, оставшаяся часть неисполненных обязательств в части выплат по ценным бумагам исполняется путем перечисления денежных средств на банковские счета, указанные в настоящем Соглашении.

3.5. Кредитная организация в день исполнения второй части договора репо, установленный договором репо, либо в день, установленный по иным основаниям, предусмотренным настоящим Соглашением, перечисляет Казначейству денежные средства в сумме, рассчитанной в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Соглашения. В случае если день исполнения второй части договора репо не является рабочим днем, Кредитная организация перечисляет денежные средства в первый, следующий за ним рабочий день, при этом сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией по второй части договора репо, рассчитывается с учетом фактического срока договора репо.

При проведении частичного зачета взаимных обязательств по договору репо оставшаяся часть обязательств по договору репо исполняется в соответствии с условиями, указанными в пунктах 3.1-3.9 настоящего Соглашения.

3.11. В случае наличия в договоре репо условия о возможности до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги, определяемые Казначейством, замена ценных бумаг по договору репо осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.

Замена ценных бумаг по договору репо не осуществляется по ценным бумагам, переданным в заем по договору займа ценных бумаг, не предусматривающему возможность до его исполнения осуществлять замену полученных ценных бумаг на другие ценные бумаги.

3.12. В случае наличия в договоре репо условия о внесении компенсационного взноса компенсационный взнос вносится в соответствии с Документами клиринговой организации.

Компенсационный взнос ценными бумагами уменьшает (увеличивает) с момента его внесения количество ценных бумаг по договору репо на величину компенсационного взноса.

В случае увеличения стоимости ценных бумаг, переданных по договору репо, по которому предусмотрено внесение компенсационного взноса, и в случае передачи указанных ценных бумаг по договору займа ценных бумаг, по договору репо внесение компенсационного взноса не осуществляется по ценным бумагам, переданным в заем.