Министерство финансов Российской Федерации
ФЕДЕРАЛЬНОЕ КАЗНАЧЕЙСТВО
ПРИКАЗ
от 9 июля 2024 года № 6н
Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и форм документов, применяемых при проведении указанных операций
В соответствии с пунктом 2 постановления Правительства Российской Федерации от 17 мая 2024 г. № 619 "О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 года № 777" и абзацем первым пункта 5, пунктом 6 Правил осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций",
приказываю:
1. Утвердить Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг согласно приложению № 1 к настоящему приказу.
2. Утвердить форму обращения кредитной организации или международной финансовой организации о намерении заключить генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо согласно приложению № 2 к настоящему приказу.
3. Утвердить форму генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо согласно приложению № 3 к настоящему приказу.
4. Признать утратившими силу приказы Федерального казначейства:
от 18 ноября 2020 г. № 34н "Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо и форм документов, применяемых при проведении указанных операций" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2020 г., регистрационный № 61691);
от 20 мая 2021 г. № 19н "О внесении изменений в приложения к приказу Федерального казначейства от 18 ноября 2020 г. № 34н "Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо и форм документов, применяемых при проведении указанных операций" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20 августа 2021 г., регистрационный № 64732).
Руководитель
Р.Е.Артюхин
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
5 сентября 2024 года,
регистрационный № 79391
Приложение № 1
к приказу Федерального казначейства
от 9 июля 2024 года № 6н
Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг
I. Общие положения
1. Федеральное казначейство осуществляет покупку (продажу) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо (далее - Операции репо).
2. Операции репо осуществляются с кредитной организацией, являющейся банком с универсальной лицензией, небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом (далее при совместном упоминании - кредитная организация) и международной финансовой организацией, созданной на основе межгосударственного соглашения с участием Российской Федерации (далее при совместном упоминании с кредитными организациями - организация), заключившими с Федеральным казначейством (территориальным органом Федерального казначейства) генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Генеральное соглашение).
3. Генеральное соглашение заключается Федеральным казначейством (территориальным органом Федерального казначейства) с организацией, соответствующей требованиям, предусмотренным пунктами 3 или 3(1) Правил осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 (далее соответственно - Требования, Правила, Постановление).
4. Федеральное казначейство осуществляет Операции репо с организациями, заключившими Генеральные соглашения и соответствующими Требованиям, проводя отбор заявок организаций на заключение договоров репо (далее - Заявка) и заключая по итогам проведения отбора Заявок договоры репо с организациями.
5. Федеральное казначейство проводит отбор Заявок и заключение договоров репо с учетом требований настоящего Порядка в электронном виде с использованием информационных программно-технических средств, определяемых Федеральным казначейством.
Информационные программно-технические средства используются также для доведения Федеральным казначейством и получения кредитной организацией лимита покупки ценных бумаг по договорам репо (далее - Лимит размещения средств в репо), обмена с организациями иными документами в рамках заключения и исполнения договоров репо.
Федеральное казначейство уведомляет организации, заключившие Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах.
6. По решению Федерального казначейства отбор Заявок проводится в открытой форме в два этапа (в предварительном режиме и в режиме конкуренции) или в закрытой форме в один этап.
При проведении отбора Заявок в открытой форме организациям доступна информация обо всех Заявках, направленных организациями в процессе проведения отбора Заявок, без указания наименования организаций, а при проведении отбора Заявок в закрытой форме организациям доступна информация только о собственных поданных Заявках.
7. По решению Федерального казначейства заключение договоров репо осуществляется в одном из видов - на обычных условиях или на особых условиях. Изменение вида договора репо в течение срока его действия не допускается.
По договору репо, заключенному на обычных условиях, исполнение первой и второй частей договора репо осуществляется в день, установленный договором репо, за исключением случаев, предусмотренных Генеральным соглашением.
По договору репо, заключенному на особых условиях, Федеральное казначейство имеет право предъявить требование о досрочном исполнении обязательств по второй части договора репо в любой рабочий день действия договора репо (день, не являющийся выходным и (или) нерабочим праздничным днем, в который обеспечена возможность проведения расчетов и операций, как по ценным бумагам, так и по денежным средствам в центральном депозитарии, расчетной организации и (или) Центральном банке Российской Федерации, а в случае привлечения Федеральным казначейством клиринговой организации - возможность принимать к исполнению и исполнять поручения участников клиринга).
8. Договором репо может быть предусмотрена возможность до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги из перечня ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры репо, определенного Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "в" пункта 39 настоящего Порядка.
9. Проведение расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг осуществляется путем проведения расчетов по каждому договору репо и договору займа ценных бумаг или путем полного или частичного прекращения обязательств, допущенных к клирингу, зачетом взаимных обязательств (неттинг) и (или) иными способами, предусмотренными правилами клиринга (правилами осуществления клиринговой деятельности), и другими документами клиринговой организации (далее - Документы клиринговой организации), а в части договоров займа ценных бумаг также документами центрального депозитария, через клиринговую организацию и центральный депозитарий, привлекаемых Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.
Федеральное казначейство уведомляет организации о привлечении клиринговой организации и клиринговую организацию об организациях, заключивших Генеральное соглашение, и о кредитных организациях, с которыми могут быть заключены договоры займа ценных бумаг.
10. Учет прав на ценные бумаги, передаваемые по договорам репо и по договорам займа ценных бумаг, и хранение ценных бумаг осуществляются на счетах депо, открытых Федеральному казначейству (территориальному органу Федерального казначейства) и организациям в центральном депозитарии, привлекаемом Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.
Федеральное казначейство уведомляет организации о привлечении центрального депозитария и центральный депозитарий об организациях, заключивших Генеральное соглашение, и о кредитных организациях, с которыми могут быть заключены договоры займа ценных бумаг.
11. Расчеты по договорам репо и договорам займа ценных бумаг проводятся через счета, открытые Федеральному казначейству (территориальному органу Федерального казначейства) и организациям в Центральном банке Российской Федерации и (или) в расчетной организации - небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты по договорам репо (далее - Расчетная организация), привлекаемой Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.
Федеральное казначейство уведомляет организации о привлечении Расчетной организации и Расчетную организацию об организациях, заключивших Генеральное соглашение, и о кредитных организациях, с которыми могут быть заключены договоры займа ценных бумаг.
12. Федеральное казначейство не заключает договоры репо с организацией, заключившей Генеральное соглашение, в случае если организация не оснащена информационными программно-техническими средствами, определенными Федеральным казначейством.
13. Федеральное казначейство в случае привлечения в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления для обеспечения Операций репо юридического лица, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, или Центрального банка Российской Федерации уведомляет об этом организации, заключившие Генеральное соглашение.
14. Уведомление организаций в соответствии с требованиями, указанными в пунктах 5, 9, 10, 11 и 13 настоящего Порядка, осуществляется Федеральным казначейством путем размещения информации на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
15. По решению Федерального казначейства, согласованному с Министерством финансов Российской Федерации, заключение договоров репо может осуществляться с установлением для кредитных организаций Лимита размещения средств в репо.
16. По решению Федерального казначейства проведение отбора Заявок и заключение договоров репо, а также заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется по фиксированной или плавающей процентной ставке.
Плавающая процентная ставка размещения средств по договорам репо состоит из базовой плавающей процентной ставки размещения средств и размера премии к ней (далее - спред). Плавающая процентная ставка при заключении договоров займа ценных бумаг состоит из базовой процентной ставки и применяемого к ней коэффициента.
II. Подготовка и представление обращения о намерении заключить Генеральное соглашение
17. Организация, соответствующая Требованиям и намеренная осуществлять с Федеральным казначейством Операции репо, направляет в Федеральное казначейство (территориальный орган Федерального казначейства) письменное обращение о намерении заключить Генеральное соглашение (далее - Обращение).
18. Кредитная организация прикладывает к Обращению:
а) заверенную кредитной организацией или нотариально удостоверенную копию
лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций или лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций для небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов;
________________
В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. № 4462-1.
б) нотариально удостоверенные копии
учредительных документов кредитной организации;
________________
В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. № 4462-1.
в) заверенные кредитной организацией или нотариально удостоверенные копии
документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера;
________________
В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. № 4462-1.
г) доверенности на подписание Обращения и Генерального соглашения, содержащие образцы подписи лиц, уполномоченных на подписание указанных документов (при их подписании руководителем и главным бухгалтером кредитной организации не требуются);
д) нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей и оттиском печати
, содержащую образцы подписи руководителя и главного бухгалтера кредитной организации и оттиск печати (при наличии);
________________
В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. № 4462-1.
е) заверенные кредитной организацией копии документов, подтверждающих открытие счета депо в центральном депозитарии;
ж) при осуществлении расчетов по договорам репо с использованием счета в Расчетной организации - заверенные кредитной организацией копии документов, подтверждающих открытие банковского счета в Расчетной организации.
19. Международная финансовая организация прикладывает к Обращению:
а) заверенную международной финансовой организацией копию межгосударственного соглашения об учреждении международной финансовой организации;
б) подписанную уполномоченным лицом международной финансовой организации выписку из реестра участников международной финансовой организации, подтверждающую долю Российской Федерации в её уставном капитале не менее 50 процентов;
в) заверенные международной финансовой организацией или нотариально удостоверенные копии
документов, подтверждающих полномочия руководителя и главного бухгалтера (при наличии);
________________
В соответствии с Основами законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 г. № 4462-1.
