О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда (с изменениями на 24 октября 2022 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 30 декабря 2015 года N 3927-У

О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда

(с изменениями на 24 октября 2022 года)

Настоящее Указание на основании статьи 2_4 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст.3992; N 45, ст.5426; 2013, N 51, ст.6683, ст.6695) и статьи 76_6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348; N 41, ст.5639) устанавливает формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда.

1. Отчет о деятельности ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 1 к настоящему Указанию.

Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 2 к настоящему Указанию.

2. Отчет о деятельности ломбарда представляется:

за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года - не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

за календарный год дважды - не позднее 15 рабочих дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

При составлении отчета о деятельности ломбарда за квартал, полугодие, девять месяцев календарного года подраздел 2 раздела I, разделы VI и VII не заполняются.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У. - См. предыдущую редакцию)

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 15 рабочих дней по окончании календарного года, заполняются только разделы I и III.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, заполняются разделы I-II, IV-VI.

Подраздел 2 раздела I составляется и представляется в Банк России не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода, в котором изменены сведения, содержащиеся в графах 13-19 подраздела 2 раздела I, вместе с подразделом 1 раздела I.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У. - См. предыдущую редакцию)

Раздел VII составляется и представляется в Банк России не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого в соответствии с пунктом 1_5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2022, N 1, ст.52) кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - идентификация или упрощенная идентификация, обновление информации), вместе с подразделом 1 раздела I, представляемым в составе граф 1, 4 и 5.

(Абзац дополнительно включен с 8 марта 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У. - См. предыдущую редакцию)

Абзац дополнительно включен с 8 марта 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У; утратил силу с 1 апреля 2023 года - указание Банка России от 24 октября 2022 года N 6297-У. - См. предыдущую редакцию.

Абзац дополнительно включен с 8 марта 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У; утратил силу с 1 апреля 2023 года - указание Банка России от 24 октября 2022 года N 6297-У. - См. предыдущую редакцию.