ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 30 декабря 2015 года N 3927-У

О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда

(с изменениями на 24 октября 2022 года)

Настоящее Указание на основании статьи 2_4 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст.3992; N 45, ст.5426; 2013, N 51, ст.6683, ст.6695) и статьи 76_6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 40, ст.5318; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348; N 41, ст.5639) устанавливает формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда.

1. Отчет о деятельности ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 1 к настоящему Указанию.

Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 2 к настоящему Указанию.

2. Отчет о деятельности ломбарда представляется:

за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года - не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

за календарный год дважды - не позднее 15 рабочих дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

При составлении отчета о деятельности ломбарда за квартал, полугодие, девять месяцев календарного года подраздел 2 раздела I, разделы VI и VII не заполняются.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У. - См. предыдущую редакцию)

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 15 рабочих дней по окончании календарного года, заполняются только разделы I и III.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, заполняются разделы I-II, IV-VI.

Подраздел 2 раздела I составляется и представляется в Банк России не позднее 15 рабочих дней по окончании отчетного периода, в котором изменены сведения, содержащиеся в графах 13-19 подраздела 2 раздела I, вместе с подразделом 1 раздела I.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У. - См. предыдущую редакцию)

Раздел VII составляется и представляется в Банк России не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого в соответствии с пунктом 1_5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2022, N 1, ст.52) кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - идентификация или упрощенная идентификация, обновление информации), вместе с подразделом 1 раздела I, представляемым в составе граф 1, 4 и 5.

(Абзац дополнительно включен с 8 марта 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У. - См. предыдущую редакцию)

Абзац дополнительно включен с 8 марта 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У; утратил силу с 1 апреля 2023 года - указание Банка России от 24 октября 2022 года N 6297-У. - См. предыдущую редакцию.

Абзац дополнительно включен с 8 марта 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У; утратил силу с 1 апреля 2023 года - указание Банка России от 24 октября 2022 года N 6297-У. - См. предыдущую редакцию.

Абзац дополнительно включен с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У; утратил силу с 1 апреля 2023 года - указание Банка России от 24 октября 2022 года N 6297-У. - См. предыдущую редакцию.

Абзац дополнительно включен с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У; утратил силу с 1 апреля 2023 года - указание Банка России от 24 октября 2022 года N 6297-У. - См. предыдущую редакцию.     (Пункт в редакции, введенной в действие с 15 июня 2019 года указанием Банка России от 23 апреля 2019 года N 5132-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года не позднее 23 рабочих дней после окончания календарного года.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

4. Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда (далее при совместном упоминании - отчетность), вместе с сопроводительным письмом представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2016, N 27, ст.4225).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У. - См. предыдущую редакцию)

5. В случае выявления ломбардом в представленной в Банк России отчетности неверных и (или) неактуальных значений показателей (текстовых или числовых) за любой отчетный период в течение последних двух календарных лет отчетность должна быть исправлена и представлена в Банк России за каждый отчетный период текущего календарного года и последний отчетный период предыдущего календарного года в течение 10 рабочих дней, следующих за днем выявления неверных и (или) неактуальных значений показателей. При формировании электронного документа с исправленной отчетностью отчетность за другие отчетные периоды в него не включается. В случае необходимости внесения исправлений в отчетность, представленную за несколько отчетных периодов, каждая исправленная отчетность направляется в Банк России за каждый отчетный период отдельным электронным документом, к которому прилагается файл, содержащий перечень неверных и (или) неактуальных значений показателей с описанием причин их отражения.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У; в редакции, введенной в действие с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У; в редакции, введенной в действие с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 24 октября 2022 года N 6297-У. - См. предыдущую редакцию)

Если отчетность представлена в ответ на полученное предписание или запрос Банка России, в сопроводительном письме к отчетности помимо исходящей даты указывается информация о дате и номере предписания или запроса Банка России.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 21 мая 2018 года указанием Банка России от 2 апреля 2018 года N 4764-У. - См. предыдущую редакцию)

6. Электронные документы, содержащие отчетность, подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа) ломбарда.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

8. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 5 августа 2014 года N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 8 сентября 2014 года N 33998 ("Вестник Банка России" от 17 сентября 2014 года N 83).

И.о. Председателя
Центрального банка
Российской Федерации
Д.В.Тулин

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

15 февраля 2016 года,

регистрационный N 41096

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30 декабря 2015 года N 3927-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в Банк
России документов, содержащих отчет
о деятельности ломбарда и отчет о
персональном составе руководящих
органов ломбарда"

(с изменениями на 14 июля 2022 года)

____________________________________________________________________

В форму отчетности 0420890 "Отчет о деятельности ломбарда" внесены изменения:

с 15 июня 2019 года указанием Банка России от 23 апреля 2019 года N 5132-У;

с 1 октября 2021 года указанием Банка России от 13 января 2021 года N 5711-У;

с 1 января 2022 года указанием Банка России от 19 августа 2021 года N 5896-У;

с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У;

с 1 апреля 2023 года указанием Банка России от 14 июля 2022 года N 6200-У;

- См. предыдущую редакцию.

____________________________________________________________________     

     
Отчет о деятельности ломбарда

     
по состоянию на "__"________________г.

Раздел I. Общие сведения о ломбарде

Подраздел 1. Реквизиты ломбарда

Подраздел 2. Сведения об обособленных подразделениях ломбарда