ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 11 ноября 2015 года N 170-И

О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий

(с изменениями на 27 июня 2019 года)

____________________________________________________________________
Утратила силу с 1 октября 2023 года на основании
положения Банка России от 22 сентября 2022 года N 805-П
____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001) (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, 4001; N 29, ст.4348; N 41, ст.5639) устанавливает порядок лицензирования Банком России клиринговой деятельности, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форму заявления о выдаче лицензии, форму анкеты, форму документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности, форму документа, подтверждающего наличие лицензии, а также порядок ведения реестра лицензий, в том числе порядок формирования состава включаемых в него сведений, и порядок предоставления выписок из него.

Глава 1. Общие положения

1.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) (далее - уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)

1.2. Документ, подтверждающий наличие лицензии, выдается на бланке Банка России, защищенном от подделок, по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции. Данный документ подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.

1.3. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, за исключением документа, предусмотренного пунктом 2.4 настоящей Инструкции, а также документа, предусмотренного абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии или юридического лица, которое уже осуществляет клиринговую деятельность на основании лицензии в соответствии с Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности", либо его правопреемником (далее - лицензиат).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата), должна быть заверена печатью.

Документ, представленный в соответствии с пунктом 2.4 настоящей Инструкции, подписывается физическим лицом собственноручно, с указанием даты подписания документа, фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Документ, представленный в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии в соответствии с абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции, должен быть заверен лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) юридического лица, с которым член совета директоров (наблюдательного совета) имеет действующий трудовой договор, с приложением документа, определяющего полномочия указанного лица, и содержать слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать указанного юридического лица (при наличии).

(Абзац дополнительно включен с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У)

1.4. В документах, представляемых соискателем лицензии (лицензиатом) в соответствии с настоящей Инструкцией, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, совершенной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или уполномоченным им лицом, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии последнего), должности и даты составления.

При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (лицензиата) или уполномоченного им лица, должна быть заверена печатью.

При совершении заверительной надписи иным уполномоченным лицом соискателя лицензии (лицензиата) в уполномоченное структурное подразделение также должен быть представлен оригинал (или копия, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа) документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы.

1.5. Документы, указанные в настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, представляются в Банк России вместе с переводом на русский язык, заверенным нотариусом, в случае если нотариус владеет соответствующим иностранным языком.

Если нотариус не владеет соответствующим языком, перевод может быть сделан переводчиком, подлинность подписи которого свидетельствует нотариус.

1.6. Документы, представляемые в Банк России клиринговой организацией в соответствии с пунктами 4.1, 4.2, 4.3 и 5.3 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме электронных документов в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

1.7. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, представляемый в Банк России (уполномоченное структурное подразделение), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и быть заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя лицензии (лицензиата), а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета.

Глава 2. Требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии

2.1. Для получения лицензии соискатель лицензии должен представить в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", которые должны соответствовать требованиям, установленным настоящей Инструкцией.

2.2. Заявление о выдаче лицензии составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 2 к настоящей Инструкции, и представляется на бланке соискателя лицензии (при наличии).

2.3. Анкета составляется соискателем лицензии в одном экземпляре по форме, установленной приложением 3 к настоящей Инструкции. Сведения, указанные в анкете, должны быть актуальны на дату представления заявления о выдаче лицензии. Наименование, адрес юридического лица, внесенные в анкету, должны соответствовать сведениям, указанным в учредительных документах соискателя лицензии. Анкета также должна представляться на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (doc, docx, rtf).

2.4. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", оформляется в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции.

2.5. В целях подтверждения соблюдения требований, предъявляемых Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" к лицам, указанным в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются следующие документы:

копия трудовой книжки соответствующего лица;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

копия документа, подтверждающего сведения об образовании и о квалификации в отношении каждого лица, а в случае получения им образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7598; 2013, N 19, ст.2326; N 23, ст.2878; N 27, ст.3462; N 30, ст.4036; N 48, ст.6165; 2014, N 6, ст.562, ст.566; N 19, ст.2289; N 22, ст.2769; N 23, ст.2930, ст.2933; N 26, ст.3388; N 30, ст.4217, ст.4257, ст.4263; 2015, N 1, ст.42, ст.53, ст.72; N 18, ст.2625; N 27, ст.3951, ст.3989; N 29, ст.4339, ст.4364; N 51, ст.7241; 2016, N 1, ст.8, ст.9, ст.24, ст.72, ст.78; N 10, ст.1320; N 23, ст.3289, ст.3290; N 27, ст.4160, ст.4219, ст.4223, ст.4238, ст.4239, ст.4245, ст.4246, ст.4292; 2017, N 18, ст.2670; N 31, ст.4765; N 50, ст.7563; 2018, N 1, ст.57; N 9, ст.1282; N 11, ст.1591; N 27, ст.3945, ст.3953; N 28, ст.4152; N 31, ст.4860; N 32, ст.5110, ст.5122, ст.5130; N 53, ст.8423; 2019, N 10, ст.887; N 18, ст.2209; N 25, ст.3160). Указанное свидетельство соискателем лицензии не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации кандидата выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

В случае если соискатель лицензии является кредитной организацией, то копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к вышеуказанным лицам в соответствии Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются только в отношении руководителя структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

2.6. В целях подтверждения соблюдения требований к лицу, имеющему право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал соискателя лицензии, предъявляемых к указанному лицу частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются следующие документы:

абзац утратил силу с 30 августа 2019 года - указание Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У - см. предыдущую редакцию;

для иностранных юридических лиц - выписка из реестра иностранных юридических лиц соответствующей страны происхождения или иной равный по юридической силе документ, подтверждающий юридический статус иностранного юридического лица;

для физического лица - документ, предусмотренный абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющегося лицом, указанным в абзаце первом настоящего пункта, также должны быть представлены сведения о его участниках (акционерах) (рекомендуемый образец приведен в приложении 5 к настоящей Инструкции).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

2.7. Документы, предусмотренные пунктом 9 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляются на электронном носителе (CD-диск, flash-накопитель) в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (doc, docx, rtf).

Одновременно с указанными в абзаце первом настоящего пункта документами соискатель лицензии представляет в уполномоченное структурное подразделение:

копии решений уполномоченного органа соискателя лицензии, которыми были утверждены документы;

копии иных внутренних документов, в случае если на них есть ссылки в документах, предусмотренных настоящим пунктом.

2.8. На титульном листе каждого документа, указанного в пункте 2.7 настоящей Инструкции, указываются:

наименование документа;

наименование уполномоченного органа, утвердившего документ;

дата утверждения документа;

подпись единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, заверенная печатью (при наличии печати).

Левый верхний угол каждого документа, указанного в пункте 2.7 настоящей Инструкции, остается пустым для проставления отметки о его регистрации уполномоченным структурным подразделением.

2.9. Документ, предусмотренный пунктом 10 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляется по состоянию на последний календарный день отчетного года, на последний календарный день квартала, предшествующего дате подачи заявления о выдаче лицензии, и по состоянию на дату составления заявления.

Расчет величины собственных средств осуществляется в порядке, установленном нормативным актом Банка России.

________________

В соответствии с пунктом 10 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".

Соискатели лицензии к документу, предусмотренному абзацем первым настоящего пункта, прилагают копии документов, на основании которых имущество принято на баланс соискателя лицензии, документов, подтверждающих стоимость имущества, включенного в расчет размера собственных средств, документов, удостоверяющих право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств имущество, регистров бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств соискателя лицензии, заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным лицом) соискателя лицензии, с приложением документа, определяющего его полномочия, и содержащие слова "копия верна", дату заверения, подпись и расшифровку подписи лица, заверившего копию, и печать соискателя (при наличии).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 августа 2019 года указанием Банка России от 27 июня 2019 года N 5179-У. - См. предыдущую редакцию)

2.10. Документ, предусмотренный пунктом 12 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", представляется по форме, установленной приложением 6 к настоящей Инструкции.

Глава 3. Порядок рассмотрения документов, представленных соискателем лицензии

3.1. Документы, представляемые соискателем лицензии в уполномоченное структурное подразделение для получения лицензии, оформляются в виде приложения к заявлению о выдаче лицензии и подлежат рассмотрению в срок, не превышающий двух месяцев со дня регистрации в Банке России заявления о выдаче лицензии.

3.2. Уполномоченное структурное подразделение вправе запрашивать у соискателя лицензии документы, подтверждающие его соответствие лицензионным требованиям и условиям, с указанием срока представления таких документов (срок исчисляется в рабочих днях).

В случае направления уполномоченным структурным подразделением запроса о представлении соискателем лицензии документов, подтверждающих его соответствие лицензионным требованиям и условиям, запрос направляется по адресу соискателя лицензии, указанному в заявлении о выдаче лицензии, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении, а также посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения соискателем лицензии запроса.