ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 22 сентября 2022 года N 805-П

О порядке лицензирования Банком России бирж, торговых систем и клиринговых организаций, порядке ведения Банком России реестра лицензий бирж и торговых систем, реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности и порядке представления выписок из указанных реестров

Настоящее Положение на основании пунктов 1, 2 и 14 части 3, частей 5, 10, 18, 19 и пункта 7 части 20 статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", пунктов 1, 2 и 12 части 3, частей 5, 10, 18 и 19 статьи 26 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2013, N 30, ст.4084.

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2013, N 30, ст.4084.

устанавливает:

формы заявления о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, анкеты и документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату;

требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

порядок оформления и представления в Банк России документов для получения лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности и документов для переоформления документа, подтверждающего наличие указанной лицензии;

порядок лицензирования Банком России бирж, торговых систем и клиринговых организаций, в том числе переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы и лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

формы документа, подтверждающего наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы, документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

порядок ведения Банком России реестра лицензий бирж и торговых систем, а также иные сведения, включаемые в реестр лицензий бирж и торговых систем, отличные от сведений, предусмотренных пунктами 1-6 части 20 статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах";

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726.

порядок ведения реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности, в том числе порядок формирования состава включаемых в него сведений;

порядок предоставления Банком России выписок из реестра лицензий бирж и торговых систем, реестра лицензий на осуществление клиринговой деятельности.

     Глава 1. Формы заявления о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, анкеты и документа, содержащего подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату, требования к документам и сведениям, представляемым в Банк России для получения лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, порядок оформления и представления в Банк России указанных документов, а также документов для переоформления документа, подтверждающего наличие указанной лицензии

1.1. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность по проведению организованных торгов, для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы должно представить в Банк России документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Федеральный закон "Об организованных торгах"), соответствующие требованиям, предусмотренным пунктами 1.3-1.14 настоящего Положения (далее - документы для получения лицензии биржи или лицензии торговой системы).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2013, N 30, ст.4084.

1.2. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять клиринговую деятельность, для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности должно представить в Банк России документы, предусмотренные частью 3 статьи 26 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"), соответствующие требованиям, предусмотренным пунктами 1.3-1.13 и 1.15 настоящего Положения (далее - документы для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности).

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2015, N 27, ст.4001.

1.3. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность (далее при совместном упоминании - деятельность на финансовом рынке) (далее - соискатель), должно составить заявление о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, заявление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности по форме, установленной приложением 1 к настоящему Положению (далее при совместном упоминании - заявление о выдаче лицензии).

1.4. Анкета соискателя должна быть заполнена соискателем по форме, установленной приложением 2 к настоящему Положению.

1.5. Документ, содержащий сведения о каждом лице, указанном в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (далее соответственно - анкетируемое лицо, документ об анкетируемом лице), должен включать:

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726.

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2015, N 27, ст.4001.

фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) анкетируемого лица;

дату и место рождения анкетируемого лица;

цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) анкетируемого лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина его изменения);

серию (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дату выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность) анкетируемого лица;

страховой номер индивидуального лицевого счета в системе обязательного пенсионного страхования (далее - СНИЛС) анкетируемого лица (при наличии);

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) анкетируемого лица (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства анкетируемого лица;

адрес анкетируемого лица для направления почтовой корреспонденции;

номер телефона анкетируемого лица;

наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в соискателе, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления соискателя, в состав которого входит анкетируемое лицо, а также дату и номер решения соискателя, в котором содержится информация о назначении (избрании) на указанную должность (в состав органа управления);

подтверждение отсутствия оснований для признания анкетируемого лица не соответствующим требованиям, установленным частью 6 статьи 6 Федерального закона "Об организованных торгах" (для лица, указанного в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах"), установленным частью 5 статьи 6 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (для лица, указанного в пункте 6 части 3 статьи 26 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте");

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2015, N 27, ст.4001.

Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2015, N 27, ст.4001.

сведения о высшем образовании, квалификации и международных сертификатах (далее при совместном упоминании - образование и (или) квалификация) анкетируемого лица (указываются в случае, если законодательством Российской Федерации в рамках планируемой деятельности на финансовом рынке установлены требования к наличию у анкетируемого лица образования и (или) квалификации);

сведения о наличии у анкетируемого лица профессионального опыта (полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования (в отношении работодателя, являющегося коммерческой организацией), полное наименование (в отношении работодателя, являющегося некоммерческой организацией), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), ИНН (в отношении работодателя, являющегося юридическим лицом), фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) (в отношении работодателя, являющегося индивидуальным предпринимателем), наименования занимаемых должностей с указанием периода работы у каждого работодателя, описание служебных обязанностей по работе на финансовом рынке, причина увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности) (указываются в случае, если законодательством Российской Федерации в рамках планируемой деятельности на финансовом рынке установлены требования к наличию профессионального опыта у анкетируемого лица);

сведения о трудовой деятельности анкетируемого лица, включая трудовую деятельность по совместительству, в течение 3 лет, предшествующих дню представления в Банк России документа об анкетируемом лице, за исключением сведений о профессиональном опыте работы анкетируемого лица (полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования (в отношении работодателя, являющегося коммерческой организацией), полное наименование (в отношении работодателя, являющегося некоммерческой организацией), ОГРН, ИНН (в отношении работодателя, являющегося юридическим лицом), фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), ОГРНИП (в отношении работодателя, являющегося индивидуальным предпринимателем), наименования занимаемых должностей с указанием периода работы у каждого работодателя, причина увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности);

сведения об отсутствии факта признания анкетируемого лица банкротом, если на день, предшествующий дню составления документа об анкетируемом лице, не истек пятилетний срок со дня завершения в отношении этого анкетируемого лица процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе такой процедуры;

согласие анкетируемого лица на обработку Банком России его персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (далее - Федеральный закон "О персональных данных");

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2022, N 29, ст.5233.