ИНСТРУКЦИЯ
от 13 сентября 2015 года N 168-И
О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг
(с изменениями на 13 июня 2017 года)
____________________________________________________________________
Утратила силу с 1 марта 2019 года на основании
инструкции Банка России от 17 октября 2018 года N 192-И
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Документ с изменениями, внесенными:
указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 21.07.2017).
____________________________________________________________________
Настоящая Инструкция на основании статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348) устанавливает порядок лицензирования Банком России различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.
1.1. Документы для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия), переоформления, выдачи дубликата лицензии, выдачи выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг и для внесения сведений в указанный реестр представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) (далее - уполномоченное структурное подразделение).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 августа 2017 года указанием Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У. - См. предыдущую редакцию)
1.2. В лицензии, выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг (далее - лицензиат), указывается вид разрешенной деятельности.
Соискателю лицензии, планирующему осуществление брокерской деятельности, может быть выдана одна из следующих лицензий:
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга.
1.3. Лицензия выдается на бланке, защищенном от подделок, содержит указание на один из видов деятельности и подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.
1.4. Информация о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") не позднее следующего рабочего дня после дня принятия соответствующего решения.
1.5. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в уполномоченное структурное подразделение на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.
1.6. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом юридического лица, обратившегося в уполномоченное структурное подразделение с заявлением о выдаче лицензии (далее - соискатель), с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица на указанных документах организации заверяется ее печатью (при наличии печати).
1.7. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией в уполномоченное структурное подразделение, если настоящей Инструкцией не предусмотрено иное, должны быть заверены лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя на указанных копиях заверяется печатью (при наличии печати).
1.8. В документах, представляемых на бумажном носителе в уполномоченное структурное подразделение и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, указанием должности и даты составления, при этом подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя заверяется печатью (при наличии печати).
1.9. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение соискателями, должны быть действительны и актуальны на дату их представления.
1.10. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения (регистрации) иностранной организации, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.
1.11. Все представляемые в уполномоченное структурное подразделение документы должны быть указаны в описи, содержащей информацию о наименовании документа, количестве листов каждого документа и всего комплекта в целом, которая должна быть подписана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя, при этом подпись заверяется печатью соискателя (при наличии печати).
2.1. Для получения лицензии в уполномоченное структурное подразделение должны быть представлены следующие документы.
2.1.1. Заявление о выдаче лицензии составляется в отношении одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, оформляется на бланке соискателя (при наличии) (приложение 1 к настоящей Инструкции), подпись которого заверяется печатью соискателя (при наличии печати) и содержит следующие сведения о соискателе:
полное фирменное наименование на русском языке;
в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3431; 2003, N 26, ст.2565; N 50, ст.4855; N 52, ст.5037; 2004, N 45, ст.4377; 2005, N 27, ст.2722; 2007, N 7, ст.834; N 30, ст.3754; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 1, ст.19, ст.20, ст.23; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 21, ст.2526; N 31, ст.4196; N 49, ст.6409; N 52, ст.7002; 2011, N 27, ст.3880; N 30, ст.4576; N 49, ст.7061; 2012, N 14, ст.1553; N 31, ст.4322; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4084, N 44, ст.5633; N 51, ст.6699; 2014, N 14, ст.1551; N 19, ст.2312; N 30, ст.4217, ст.4242; 2015, N 1, ст.10, ст.42; N 13, ст.1811; N 27, ст.4001; N 29, ст.4363) (далее - Федеральный закон о государственной регистрации), - основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя;
идентификационный номер налогоплательщика;
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
вид лицензии, которую соискатель просит выдать;
вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого соискатель просит выдать лицензию (в случае если соискатель просит выдать лицензию, указанную в абзацах четвертом и пятом пункта 1.2 настоящей Инструкции, им должно быть приведено ее полное наименование).
Заявление о выдаче лицензии представляется отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.1.2. Анкета соискателя, заполненная в электронном виде, представляется на оптическом носителе в файле формата SMML, программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", и на бумажном носителе путем конвертации из указанного файла. В указанную анкету должны быть включены следующие сведения о соискателе:
полное фирменное наименование на русском языке;
сокращенное фирменное наименование на русском языке (при наличии);
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
номер контактного телефона;
номер факса (при наличии);
адрес сайта в сети "Интернет" (при наличии);
адрес электронной почты;
в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, - основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя;
идентификационный номер налогоплательщика;
вид лицензии, которую соискатель просит выдать;
код причины постановки на учет;
наименования и адреса филиалов, представительств (при наличии) (не распространяется на кредитные организации);
сведения о структуре собственности соискателя на дату подачи заявления о выдаче лицензии (акционеры (участники) соискателя, владеющие более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) (для юридических лиц: полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, адрес, по которому зарегистрировано юридическое лицо; для физических лиц: фамилия, имя и (при наличии) отчество, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; количество принадлежащих акционеру (участнику) акций (размер доли в уставном капитале в процентах) соискателя); лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) соискателя; лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель; взаимосвязи между акционерами (участниками) соискателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) соискателя и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель);
информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа соискателя, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании; наименование должности, занимаемой в соискателе; дата назначения (избрания) на указанную должность);
информация о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа соискателя (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании; наименование должности, занимаемой в соискателе; дата назначения (избрания) на указанную должность);
информация о лицах, входящих в состав совета директоров соискателя (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); дата избрания в совет директоров);
сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании, дата назначения на должность, занимаемую в соискателе);
сведения о главном бухгалтере или ином лице, выполняющем его функции (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; дата назначения на должность, занимаемую в соискателе).
2.1.3. Анкеты, составленные в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции в отношении каждого из нижеперечисленных лиц:
участников соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, его заместителей;
контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии);
руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);
должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
иных работников соискателя, в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае если соискателем является кредитная организация, анкета, указанная в настоящем подпункте, составляется в отношении каждого из нижеперечисленных лиц:
руководителя структурного подразделения (руководителей структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской, и (или) дилерской деятельности, и (или) депозитарной, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами;
контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
иных работников данного подразделения (подразделений), в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае если соискателем является профессиональный участник рынка ценных бумаг, анкета, указанная в настоящем подпункте, составляется в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.
2.1.4. Документ, которым подтверждается факт уплаты соискателем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), должен содержать отметку банка об исполнении соискателем обязанности по уплате указанной государственной пошлины.
Документ, указанный в настоящем подпункте, представляется в отношении каждого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с представленными заявлениями о выдаче лицензии.
2.1.5. Документ (копия документа), подтверждающий факт внесения сведений о соискателе в единый государственный реестр юридических лиц.