О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях (с изменениями на 19 июня 2023 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 9 сентября 2015 года N 3780-У

     

О порядке уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях

(с изменениями на 19 июня 2023 года)

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3438, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084; N 49, ст.6336; N 51, ст.6695, ст.6699; N 52, ст.6975; 2014, N 19, ст.2311, ст.2317; N 27, ст.3634; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.4, ст.37; N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4348) и Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27, ст.2700; N 50, ст.4855; N 52, ст.5033, ст.5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 1, ст.18, ст.45; N 30, ст.3117; 2006, N 6, ст.636; N 19, ст.2061; N 31, ст.3439; N 52, ст.5497; 2007, N 1, ст.9; N 22, ст.2563; N 31, ст.4011; N 41, ст.4845; N 45, ст.5425; N 50, ст.6238; 2008, N 10, ст.895; 2009, N 1, ст.23; N 9, ст.1043; N 18, ст.2153; N 23, ст.2776; N 30, ст.3739; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 8, ст.775; N 27, ст.3432; N 30, ст.4012; N 31, ст.4193; N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728, ст.6730; N 49, ст.7069; N 50, ст.7351; 2012, N 27, ст.3588; N 31, ст.4333; N 50, ст.6954; N 53, ст.7605, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 19, ст.2317, ст.2329; N 26, ст.3207; N 27, ст.3438, ст.3477; N 30, ст.4084; N 40, ст.5036; N 49, ст.6336; N 51, ст.6683, ст.6699; 2014, N 6, ст.563; N 19, ст.2311; N 26, ст.3379, ст.3395; N 30, ст.4219; N 40, ст.5317, ст.5320; N 45, ст.6144, ст.6154; N 49, ст.6912; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.37; N 17, ст.2473; N 27, ст.3947, ст.3950; N 29, ст.4355) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") устанавливает порядок уведомления Банка России об образовании банковского холдинга, о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях.

1. Уведомления об образовании банковского холдинга и (или) о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях представляет в Банк России головная организация банковского холдинга, доля банковской деятельности в деятельности которого (далее - доля банковской деятельности) составляет не менее 40 процентов.

2. Доля банковской деятельности определяется головной организацией банковского холдинга в соответствии с Указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4618-У "О методике определения доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2018 года N 49920 (далее - Указание Банка России N 4618-У).

Доля банковской деятельности определяется головной организацией банковского холдинга в целых числах по правилам математического округления на дату образования объединения юридических лиц с участием хотя бы одной кредитной организации, далее подтверждается головной организацией банковского холдинга ежегодно по состоянию на 1 июля и не подлежит пересмотру в течение года.

Головная организация банковского холдинга, образованного в первом полугодии, подтверждает долю банковской деятельности по состоянию на 1 июля года, следующего за годом образования банковского холдинга. Подтверждение доли банковской деятельности осуществляется головной организацией банковского холдинга в соответствии с Указанием Банка России от 9 сентября 2015 года N 3777-У "О составлении и представлении в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 ноября 2015 года N 39615 (далее - Указание Банка России N 3777-У).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 11 марта 2018 года указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4620-У. - См. предыдущую редакцию)

3. Уведомление об образовании банковского холдинга представляется в Банк России (приложение 1 к настоящему Указанию) на бумажном носителе. Документ, объем которого превышает один лист, должен быть прошит, пронумерован, содержать заверительную надпись уполномоченного лица головной организации банковского холдинга и скреплен печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

Уведомление об образовании банковского холдинга должно содержать:

полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования головной организации банковского холдинга, ее идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с правом иностранного государства, в случае, если головная организация банковского холдинга является нерезидентом;

адрес (место нахождения) головной организации банковского холдинга;

полные и сокращенные (если последние имеются) фирменные наименования кредитных организаций - участников банковского холдинга с указанием для кредитных организаций - резидентов Российской Федерации регистрационного номера, присвоенного Банком России;

фамилию, имя, отчество (при его наличии), должность и место работы единоличного исполнительного органа или иного уполномоченного лица головной организации банковского холдинга и лиц, ответственных за взаимодействие с Банком России от имени (по поручению) головной организации банковского холдинга, а также их телефоны и электронные адреса;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 августа 2023 года указанием Банка России от 19 июня 2023 года N 6452-У. - См. предыдущую редакцию)

нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия указанных в абзаце шестом настоящего пункта должностных лиц;

величину доли банковской деятельности в деятельности банковского холдинга, определенную в соответствии с Указанием Банка России N 4618-У (с указанием даты, по состоянию на которую произведен расчет).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 11 марта 2018 года указанием Банка России от 27 ноября 2017 года N 4620-У. - См. предыдущую редакцию)

4. Уведомление об образовании банковского холдинга подписывается единоличным исполнительным органом головной организации банковского холдинга или иным уполномоченным лицом головной организации банковского холдинга и заверяется печатью (при ее наличии) головной организации банковского холдинга.

5. В случае создания управляющей компании банковского холдинга для организации управления деятельностью участников банковского холдинга и контроля за их деятельностью головная организация банковского холдинга направляет в Банк России уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях. Указанное уведомление представляется в Банк России в качестве приложения к уведомлению об образовании банковского холдинга или отдельным письменным уведомлением.

Уведомление о создании управляющей компании банковского холдинга и предоставленных ей полномочиях (приложение 2 к настоящему Указанию) должно содержать:

полное и сокращенное (если последнее имеется) фирменные наименования управляющей компании банковского холдинга, ее идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер или данные, позволяющие идентифицировать иностранное юридическое лицо в соответствии с иностранным правом, в случае, если управляющая компания банковского холдинга является нерезидентом;

адрес (место нахождения) управляющей компании банковского холдинга;

фамилию, имя, отчество (при его наличии) и должность единоличного исполнительного органа управляющей компании банковского холдинга, а также лиц, уполномоченных головной организацией банковского холдинга взаимодействовать с Банком России, номера телефонов и адреса электронной почты, а также нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия указанных должностных лиц (например, доверенность);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 августа 2023 года указанием Банка России от 19 июня 2023 года N 6452-У. - См. предыдущую редакцию)