УКАЗАНИЕ
от 29 июня 2015 года N 3699-У
____________________________________________________________________
Утратило силу с 8 мая 2020 года на основании
инструкции Банка России от 15 января 2020 года N 202-И
____________________________________________________________________
1. Внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058 ("Вестник Банка России" от 24 июля 2014 года N 68), следующие изменения.
1.1. Абзац второй пункта 1.1 дополнить словами ", в том числе Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 февраля 2015 года N 36202 ("Вестник Банка России" от 10 марта 2015 года N 20) (далее - Указание Банка России N 3512-У)".
1.2. Абзац первый пункта 1.3 после слов "Российской Федерации" дополнить словами "и нормативных актов Банка России".
1.3. В абзаце первом пункта 1.4:
слова "подпунктом 1 пункта 3 статьи 7 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040; 2012, N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6961, ст.6975) (далее - Федеральный закон "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации")," исключить;
слова "нормативными актами Банка России," заменить словами "нормативными актами Банка России".
1.4. Абзац четвертый подпункта 1.5.1 пункта 1.5 изложить в следующей редакции:
"В случаях, установленных законодательством Российской Федерации (в том числе пунктом 4 статьи 7 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3028; 2003, N 1, ст.13; N 46, ст.4431; 2004, N 31, ст.3217; 2005, N 1, ст.9; N 19, ст.1755; 2006, N 6, ст.636; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 52, ст.6454; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040; 2012, N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6961, ст.6975; 2014, N 30, ст.4219; N 49, ст.6912, ст.6919), пунктом 4 статьи 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", частью 3 статьи 25 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", частью 3 статьи 25 Федерального закона "Об организованных торгах" и пунктом 5 статьи 34 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах"), одновременно с поручением на проведение проверки некредитной финансовой организации вручается (передается) копия документа (выписки из документа), содержащего решение Председателя Банка России (его заместителя) о проведении проверки, заверенная в установленном Банком России порядке (далее - копия документа о принятии решения о проведении проверки).".
1.5. В пункте 1.8:
в абзаце втором слова "и финансовой" заменить словами ", финансовой и иной";
в абзаце четвертом слова ", в том числе" заменить словом "и".
1.6. Пункт 2.1 после слов "законодательства Российской Федерации" дополнить словами "и нормативных актов Банка России".
1.7. Абзац третий пункта 2.3 после слов "его заместителями" дополнить словами "(иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета)".
1.8. В пункте 2.5:
абзац пятый после слова "(контролера)" дополнить словами ", службы внутреннего аудита (внутреннего аудитора)";
в абзаце десятом слова "и финансовую" заменить словами ", финансовую и иную";
дополнить подпунктом 2.5.7 следующего содержания:
"2.5.7. Требовать от поднадзорной организации проведения проверки фактического наличия (ревизии) наличных денег и других ценностей (далее - проверка (ревизия) наличных денег) комиссией поднадзорной организации в присутствии руководителя и (или) членов рабочей группы, а также оформления результатов проверки (ревизии) наличных денег актом в произвольной форме, подписываемым членами комиссии поднадзорной организации, а также присутствовавшими при проведении проверки (ревизии) наличных денег руководителем и (или) членами рабочей группы и содержащим в том числе:
наименование поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование);
основание проведения проверки (ревизии) наличных денег;
дату составления акта проверки (ревизии) наличных денег;
место и время проведения проверки (ревизии) наличных денег;
сведения о составе комиссии поднадзорной организации, проводившей проверку (ревизию) наличных денег;