(В редакции, введенной в действие с 30 сентября 2016 года указанием Банка России от 2 августа 2016 года N 4096-У. - См. предыдущую редакцию)
(с изменениями на 21 июня 2017 года)
1. Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода профессиональную деятельность.
Отчет заполняется на основании данных внутреннего и депозитарного учета профессионального участника.
Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца включительно и представляется в Банк России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2004, N 27, ст.2711; 2005, N 30, ст.3101; 2006, N 31, ст.3430; 2007, N 1, ст.30; N 22, ст.2563; N 29, ст.3480; N 45, ст.5419; 2008, N 30, ст.3606; 2010, N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873; N 29, ст.4291; N 30, ст.4584; N 48, ст.6728; N 50, ст.7348, ст.7351; 2013, N 11, ст.1076; N 19, ст.2329; N 27, ст.3447; N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098; N 19, ст.2317; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154; 2015, N 27, ст.3972, ст.4001; N 48, ст.6716; 2016, N 1, ст.50; N 27, ст.4218). Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территории других государств и имеющие статус юридического лица, а также органы Союзного государства, созданного Российской Федерацией и Республикой Беларусь, отражаются в Отчете в качестве нерезидентов.
(Абзац дополнительно включен с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У)
2. Под сделками для целей подраздела 1.1 раздела 1 Отчета понимаются сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, совершенные по поручению клиента, или в целях снижения размера минимальной маржи или увеличения стоимости портфеля клиента, в случае если стоимость портфеля клиента стала меньше соответствующего ему размера минимальной маржи, в том числе осуществленные кредитными организациями операции по конвертации валюты на основании поручения клиента.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У. - См. предыдущую редакцию)
В графах 1-5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами, в разрезе резидентов и нерезидентов. Информация предоставляется по договорам, действующим по состоянию на отчетную дату.
В строке "в том числе активных" граф 1-5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка.
В строке "в том числе квалифицированных инвесторов" граф 1-5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, признанных отчитывающейся организацией квалифицированными инвесторами по состоянию на отчетную дату.
3. В графах 1 и 2 подраздела 1.2 раздела 1 Отчета указывается количество брокерских договоров, по которым отчитывающейся организации предоставлено и не предоставлено право использования денежных средств в собственных интересах, соответственно.
В случае если в рамках договора предоставлено право распоряжения денежными средствами, то сведения о таком договоре необходимо указать в графе 1.
4. Под сделками для целей подраздела 2.1 раздела 2 Отчета понимаются сделки с ценными бумагами, финансовыми инструментами и валютой, в том числе операции по открытию вклада (депозита) в кредитной организации.
В графах 1-5 подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве клиентов по договорам на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами, в разрезе резидентов и нерезидентов.
В строке "в том числе активных" подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указывается количество клиентов, заключивших договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых за отчетный период совершена как минимум одна сделка.
В строке "в том числе квалифицированных инвесторов" граф 1-5 подраздела 2.1 раздела 2 Отчета указывается количество клиентов, признанных отчитывающейся организацией квалифицированными инвесторами по состоянию на отчетную дату.
В строке "Стоимость инвестиционных портфелей, тыс.руб." указывается стоимость инвестиционных портфелей согласно методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами организации в соответствии с требованиями Положения Банка России от 3 августа 2015 года N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2015 года N 39968 ("Вестник Банка России" от 23 декабря 2015 года N 117) (далее - Положение Банка России N 482-П).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У. - См. предыдущую редакцию)
Информация о стоимости инвестиционных портфелей приводится в тысячах рублей без десятичных знаков.
5. В подразделе 2.2 раздела 2 Отчета указываются сведения обо всех стандартных стратегиях управления, управление ценными бумагами и денежными средствами в соответствии с которыми осуществляется на отчетную дату.
В графе 1 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается наименование стандартной стратегии управления (при наличии).
В графах 2 и 4 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается количество клиентов - физических лиц и клиентов - юридических лиц, в чьих интересах осуществляется доверительное управление в соответствии со стандартной стратегией управления.
В графах 3 и 5 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается суммарная стоимость инвестиционных портфелей клиентов - физических лиц и клиентов - юридических лиц, доверительное управление которыми осуществляется в соответствии со стандартной стратегией управления, согласно методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами организации в соответствии с требованиями Положения Банка России N 482-П.
В графе 6 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается количество дней, составляющее инвестиционный горизонт стандартной стратегии управления.
В графе 7 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается ожидаемая доходность в процентах годовых, в том числе в виде интервала значений, по стандартной стратегии управления.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У. - См. предыдущую редакцию)
В графе 8 подраздела 2.2 раздела 2 Отчета указывается допустимый риск по данной стандартной стратегии управления.