(Дополнительно включен с 1 января 2016 года указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У)
(с изменениями на 21 июня 2017 года)
1. Отчет по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности форекс-дилера (далее - форекс-дилеры).
2. Отчет представляется не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать:
об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера;
об изменении серии, номера документа, удостоверяющего личность физического лица, сведения о котором подлежат отражению в Отчете.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 24 июля 2017 года указанием Банка России от 21 июня 2017 года N 4425-У. - См. предыдущую редакцию)
3. В Разделе 1 Отчета указываются сведения в отношении физических и юридических лиц, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера.
4. Подраздел 1 Раздела 1 Отчета составляется в отношении физических лиц в следующем порядке.
4.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.
4.2. В графе 2 для физического лица указываются его фамилия, имя и отчество (при наличии).
Фамилия, имя и отчество (при наличии) иностранного гражданина могут указываться на английском языке.
4.3. В графе 3 указывается код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).
В случае наличия двойного гражданства у физических лиц указываются два кода ОКСМ.
4.4. В графе 4 для резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) физического лица, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN).
При отсутствии у физических лиц ИНН или TIN необходимо указывать символ "#".
4.5. В графе 5 указывается один из следующих кодов вида документа, удостоверяющего личность.
4.5.1. Для граждан Российской Федерации:
1 - паспорт гражданина Российской Федерации;
2 - паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;
3 - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации.
4.5.2. Для иностранных граждан:
4 - паспорт иностранного гражданина;
5 - иной документ в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 25 июля 2002 года N 115-ФЗ "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст.3032; 2003, N 27, ст.2700; N 46, ст.4437; 2004, N 35, ст.3607; N 45, ст.4377; 2006, N 30, ст.3286; N 31, ст.3420; 2007, N 1, ст.21; N 2, ст.361; N 49, ст.6071; N 50, ст.6241; 2008, N 19, ст.2094; N 30, ст.3616; 2009, N 19, ст.2283; N 23, ст.2760; N 26, ст.3125; N 52, ст.6450; 2010, N 21, ст.2524; N 30, ст.4011; N 31, ст.4196; N 40, ст.4969; N 52, ст.7000; 2011, N 1, ст.29, ст.50; N 13, ст.1689; N 17, ст.2318; N 17, ст.2321; N 27, ст.3880; N 30, ст.4590; N 47, ст.6608; N 49, ст.7043; N 49, ст.7061; N 50, ст.7342, ст.7352; 2012, N 31, ст.4322; N 47, ст.6397; N 50, ст.6967; N 53, ст.7640, ст.7645; 2013, N 19, ст.2309, ст.2310; N 23, ст.2866; N 27, ст.3461, ст.3470, ст.3477; N 30, ст.4036, ст.4037, ст.4040, ст.4057, ст.4081; N 52, ст.6949, ст.6951, ст.6954, ст.6955, ст.7007; 2014, N 16, ст.1828, ст.1830, ст.1831; N 19, ст.2311; ст.2332; N 26, ст.3370; N 30, ст.4231, ст.4233; N 48, ст.6638, ст.6659; N 49, ст.6918; N 52, ст.7557; 2015, N 1, ст.61, ст.72; N 10, ст.1426; N 14, ст.2016; N 21, ст.2984; N 27, ст.3951, ст.3990, ст.3993; N 29, ст.4339, ст.4356; N 48, ст.6709).
4.5.3. Для лиц без гражданства:
6 - документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
7 - разрешение на временное проживание;
8 - иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, и документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина и лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.
4.6. В графе 6 указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность, вид которого указан в графе 5.