О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (с изменениями на 21 июня 2017 года) (утратило силу с 07.01.2018 на основании указания Банка России от 27.11.2017 N 4621-У)

Код территории по ОКАТО

Идентификационный
номер налогоплательщика (ИНН)

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника

/

тыс.руб.

Наименование показателя

Код строки

На начало отчетного года

На конец отчетного периода

1

2

3

4

АКТИВ

I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ

Нематериальные активы (04, 05)

110

в том числе:

патенты, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы

111

сертифицированное программное обеспечение, используемое при осуществлении профессиональной деятельности

114

Основные средства (01, 02)

120

в том числе:

земельные участки и объекты природопользования

121

здания, машины и оборудование

122

Незавершенное строительство (07, 08, 16, 76)

130

Доходные вложения в материальные ценности (03)

135

в том числе:

имущество для передачи в лизинг

136

Долгосрочные финансовые вложения (58, 59)

140

в том числе:

займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев

144

финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), включая инвестиции в дочерние общества, за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли

145

финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли

146

эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством порядке

147

векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию

148

прочие долгосрочные

финансовые вложения

149

Прочие внеоборотные активы

150

Отложенные налоговые активы

151

Итого по разделу I (110, 120, 130, 135, 140, 150, 151)

190

II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ

Запасы и затраты

210

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)

220

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)

230

в том числе:

покупатели и заказчики (62, 76, 63)

231

задолженность дочерних и зависимых обществ (76)

233

прочая дебиторская задолженность

234

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты), за исключением задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный капитал

240

в том числе:

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты

241

в том числе:

дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет

241/10

дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц

241/20

дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц

241/30

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты

242

в том числе:

дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет

242/10

дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц

242/20

дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц

242/30

прочая дебиторская задолженность

243

Задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)

250

Собственные акции, выкупленные у акционеров (81)

260

Краткосрочные финансовые вложения (58, 59)

270

в том числе:

займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев

271

финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли

272

финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли

273

эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством порядке

274

векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию

275

прочие краткосрочные финансовые вложения

276

Денежные средства

280

в том числе:

Касса (50)

281

Расчетные счета (51)

282

в том числе:

собственные денежные средства

282/10

денежные средства по договорам на брокерское обслуживание

282/20

денежные средства по договорам на управление ценными бумагами

282/30

Валютные счета (52)

283

Прочие денежные средства и денежные эквиваленты

284

в том числе:

собственные денежные средства

284/10

денежные средства по договорам на брокерское обслуживание

284/20

денежные средства по договорам на управление ценными бумагами

284/30

Прочие оборотные активы

290

Итого по разделу II (210, 220, 230, 240, 250, 260, 270, 280, 290)

300

БАЛАНС (сумма строк 190 и 300)

310

ПАССИВ

III. КАПИТАЛЫ И РЕЗЕРВЫ

Уставный капитал (80)

410

Добавочный капитал (83)

420

Резервный капитал (82)

430

в том числе:

резервы, образованные в соответствии с законодательством

431

резервы, образованные в соответствии с учредительными документами

432

Целевые финансирование и поступления (86)

450

Нераспределенная прибыль прошлых лет (84)

460

Непокрытый убыток прошлых лет (84)

465

Нераспределенная прибыль отчетного года (84)

470

Х

Непокрытый убыток отчетного года (84)

475

Х

Итого по разделу III (410, 420, 430, 450, 460, 465, 470, 475)

490

IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

Займы и кредиты (67)

510

в том числе:

кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

511

займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты

512

Прочие долгосрочные обязательства

520

Отложенные налоговые обязательства

521

Итого по разделу IV (510, 520, 521)

590

V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

Займы и кредиты (66)

610

в том числе:

кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты

611

займы, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты

612

Кредиторская задолженность

620

в том числе:

задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (76)

621

задолженность перед персоналом организации (70)

622

задолженность перед государственными внебюджетными фондами (69)

623

задолженность перед бюджетом (68)

624

Прочие кредиторы

625

в том числе:

кредиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет

625/10

кредиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов - физических лиц или от своего имени и за счет клиентов - физических лиц

625/20

кредиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов - юридических лиц или от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц

625/30

Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (75)

630

Доходы будущих периодов (98)

640

Резервы предстоящих расходов (96)

650

Прочие краткосрочные обязательства

660

Итого по разделу V (610, 620, 630, 640, 650, 660)

690

БАЛАНС (суммы строк 490, 590, 690)

700