(с изменениями на 10 декабря 2015 года)
1. Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 января 2016 года указанием Банка России от 10 декабря 2015 года N 3890-У. - См. предыдущую редакцию)
Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
Отчет представляется в Банк России не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:
получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;
получения организацией копии решения суда;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У. - См. предыдущую редакцию)
исполнения требований судебных актов;
получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У. - См. предыдущую редакцию)
получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения.
(Абзац дополнительно включен с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У)
2. В случае когда решение суда еще не принято, заполняются графы 2-6.
3. В графе 2 указывается дата определения суда о возбуждении производства по делу (или иного судебного акта в случае вступления организации в процесс после его начала) в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 15 октября 2015 года указанием Банка России от 13 сентября 2015 года N 3794-У. - См. предыдущую редакцию)
4. В графе 3 указывается номер дела.
5. В графе 4 указывается наименование суда.
6. В графе 5 указывается предмет иска.
7. В графе 6 указывается сумма иска в тысячах рублей, без десятичных знаков.
8. В графе 7 указываются сведения о решении суда в части, касающейся организации (номер судебного акта, дата и место вынесения решения суда, краткое содержание решения, включая информацию о сумме иска, порядке и сроках его исполнения).
9. В графе 8 указывается дата исполнения организацией требований в полном объеме в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
10. В графе 9 указывается информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, о заключении между сторонами мирового соглашения.