(Наименование в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
7.1. В программу организации работы по отказу в совершении операции включаются:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
перечень оснований для отказа в совершении операции, установленный некредитной финансовой организацией с учетом пункта 11 статьи 7 Федерального закона;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
положения о факторах, влияющих на принятие решения об отказе в совершении операции, сформулированные с учетом программы управления риском и программы выявления операций, а также специфики деятельности некредитной финансовой организации;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
порядок информирования клиента о принятом в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2021, N 52, ст.8982) некредитной финансовой организацией в отношении него решении об отказе в совершении операции, включая информацию о дате и причинах принятия такого решения, а также о наличии у клиента права представить в любое структурное подразделение некредитной финансовой организации документы и (или) сведения об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в совершении операции и о способах их представления;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
абзац утратил силу с 21 марта 2023 года - указание Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У - см. предыдущую редакцию;
порядок учета и фиксирования информации о случаях отказа в совершении операции в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона и об основаниях принятия таких решений;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
иные положения по усмотрению некредитной финансовой организации.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 6 мая 2018 года указанием Банка России от 30 марта 2018 года N 4759-У. - См. предыдущую редакцию)
7.2. В некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, в программу организации работы по отказу в совершении операции дополнительно к положениям, указанным в пункте 7.1 настоящего Положения, включается положение об определении должностных лиц, уполномоченных принимать в соответствии с пунктом 11 статьи 7 Федерального закона решения об отказе в совершении операции, а также порядок принятия и исполнения некредитной финансовой организацией таких решений.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 6 мая 2018 года указанием Банка России от 30 марта 2018 года N 4759-У; в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)
7.3. Некредитная финансовая организация предусматривает в ПВК по ПОД/ФТ порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа в совершении операции с учетом положений главы 8_1 настоящего Положения.
(Пункт в редакции, введенной в действие с 6 мая 2018 года указанием Банка России от 30 марта 2018 года N 4759-У; в редакции, введенной в действие с 21 марта 2023 года указанием Банка России от 7 ноября 2022 года N 6308-У. - См. предыдущую редакцию)