Банковская отчетность
Код территории | Код кредитной организации (филиала) | ||
по ОКАТО | по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | |
СВЕДЕНИЯ ОБ АКТИВАХ И ПАССИВАХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ПО ВИДАМ ВАЛЮТ И СТРАНАМ
по состоянию на "___" _______________ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Почтовый адрес | ||
Код формы по ОКУД 0409410
Квартальная
тыс. долларов США | |||||
Номер строки | Код актива (пассива) | Код сектора дебитора (кредитора) | Код страны дебитора (кредитора) | Валюта актива (пассива) | Сумма актива (пассива) на отчетную дату |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Раздел 1. Активы и пассивы отчитывающегося банка по отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам | |||||
1.1 | |||||
… | |||||
Раздел 2. Активы и пассивы отчитывающегося банка по отношению к дебиторам (кредиторам) - резидентам | |||||
2.1 | X | ||||
... | X | ||||
Раздел 3. Сектор и страна места нахождения инвестора-нерезидента (резидента), под контролем которого находится отчитывающийся банк | |||||
3.1 | X | X | X | ||
Раздел 4. Активы и обязательства кредитных организаций по отношению к дебиторам (кредиторам) - нерезидентам по производным финансовым инструментам | |||||
4.1 | |||||
... | |||||
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет | (Ф.И.О.) |
М.П. | |
Исполнитель | (Ф.И.О.) |
Телефон: |
" | " | г. |
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409410 "Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам"
Раздел I. Общие положения
I.1. Собираемая в рамках отчетности по форме 0409410 "Сведения об активах и пассивах уполномоченного банка по видам валют и странам" (далее - Отчет) информация используется в агрегированном виде для представления в Банк международных расчетов с целью составления международной банковской статистики.
Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.
I.2. В целях составления Отчета используются следующие понятия:
резидент, нерезидент - в соответствии с Федеральным законом от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2004, N 27, ст.2711; 2005, N 30, ст.3101; 2006, N 31, ст.3430; 2007, N 1, ст.30; N 22, ст.2563; N 29, ст.3480; N 45, ст.5419; 2008, N 30, ст.3606; 2010, N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873; N 29, ст.4291; N 30, ст.4584; N 48, ст.6728; N 50, ст.7348, ст.7351; 2013, N 11, ст.1076; N 19, ст.2329; N 27, ст.3447; N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098; N 19, ст.2317; N 30, ст.4219; N 45, ст.6154). Отделения, дочерние общества и организации резидентов, находящиеся на территориях иностранных государств и имеющие статус юридического лица иностранного государства, а также структуры Союзного государства Российской Федерации и Республики Беларусь, Евразийского экономического сообщества (ЕврАзЭС), включая Таможенный союз в рамках ЕврАзЭС, а также Межгосударственный банк отражаются в Отчете в качестве нерезидентов;
активы и пассивы отчитывающегося банка - иностранные активы и иностранные пассивы в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях" (далее - Порядок составления и представления отчетности по форме 0409401), а также активы и пассивы отчитывающегося банка по отношению к резидентам, выраженные в иностранной валюте и валюте Российской Федерации, независимо от других характеристик;
депозитные сертификаты, долговые ценные бумаги, отношения прямого инвестирования, участие в капитале, голосующее участие в капитале, срок погашения, проценты, доходы по участию в капитале, доходы, начисленные к получению, и доходы, начисленные к выплате, кросс-курс Банка России, производные финансовые инструменты и прочие срочные сделки, организации специального назначения (SPV) - в значениях, указанных в Порядке составления и представления отчетности по форме 0409401;
иностранный банк - в соответствии со статьей 1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 1998, N 31, ст.3829; 1999, N 28, ст.3459, ст.3469; 2001, N 26, ст.2586; N 33, ст.3424; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 27, ст.2700; N 50, ст.4855; N 52, ст.5033, ст.5037; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 1, ст.18, ст.45; N 30, ст.3117; 2006, N 6, ст.636; N 19, ст.2061; N 31, ст.3439; N 52, ст.5497; 2007, N 1, ст.9; N 22, ст.2563; N 31, ст.4011; N 41, ст.4845; N 45, ст.5425; N 50, ст.6238; 2008, N 10, ст.895; 2009, N 1, ст.23; N 9, ст.1043; N 18, ст.2153; N 23, ст.2776; N 30, ст.3739; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 8, ст.775; N 19, ст.2291; N 27, ст.3432; N 30, ст.4012; N 31, ст.4193; N 47, ст.6028; 2011, N 7, ст.905; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728, ст.6730; N 49, ст.7069; N 50, ст.7351; 2012, N 27, ст.3588; N 31, ст.4333; N 50, ст.6954; N 53, ст.7605, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 19, ст.2317, ст.2329; N 26, ст.3207; N 27, ст.3438, ст.3477; N 30, ст.4084; N 40, ст.5036; N 49, ст.6336; N 51, ст.6683, ст.6699; 2014, N 6, ст.563; N 19, ст.2311; N 26, ст.3379; N 30, ст.4219; N 40, ст.5317, ст.5320; N 45, ст.6144);