ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 29 октября 2014 года N 439-П

О порядке включения лиц в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций, и исключения лиц из указанного списка, порядке информирования владельцев облигаций их представителем, порядке представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требованиях к его форме и содержанию

(с изменениями на 19 декабря 2019 года)

На основании пункта 8 и подпункта 5 пункта 11 статьи 29_1, пункта 3 статьи 29_2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247, ст.6249; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") настоящее Положение

устанавливает:

порядок включения лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (далее - Список), а также порядок исключения таких лиц из Списка;

порядок информирования владельцев облигаций их представителем об обстоятельствах, указанных в подпункте 5 пункта 11 статьи 29_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

порядок представления уведомления, содержащего сведения о представителе владельцев облигаций, и требования к его форме и содержанию.

Глава 1. Общие положения

1.1. В соответствии с пунктом 1 статьи 29_2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" лицами, действующими в качестве представителей владельцев облигаций, могут быть определены (избраны):

брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация;

юридическое лицо, не указанное в абзаце втором настоящего пункта, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации и существует не менее трех лет.

1.2. Лица, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения, вправе осуществлять деятельность представителя владельцев облигаций при условии включения их в Список.

1.3. Ведение Списка осуществляется Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Список содержит:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) и место нахождения лица, включенного в Список;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании лица, включенного в Список, и дату внесения указанной записи;

если лицом, включенным в Список, является лицо, предусмотренное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - номер соответствующей лицензии указанного лица на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

дату включения лица в Список.

1.5. Банк России размещает Список на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

1.6. Список (изменения в Список) размещается (размещаются) на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения о включении лица в Список или об исключении лица из Списка.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

Глава 2. Порядок включения в Список лиц, которые могут быть определены (избраны) в качестве представителей владельцев облигаций, а также порядок исключения таких лиц из Списка

2.1. Включение в Список производится по заявлению о включении в список лиц, осуществляющих деятельность представителей владельцев облигаций (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), лиц, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения (далее - заявители), представляемому в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) способом, предусмотренным пунктом 2.12 настоящего Положения.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

2.2. Заявление лица о включении его в Список должно содержать:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;

если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

если заявителем является лицо, которое ранее было исключено из Списка, - дату предыдущего включения лица в Список, дату исключения его из Списка и основания исключения его из Списка;

абзац утратил силу с 12 августа 2019 года - указание Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У - см. предыдущую редакцию;

адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления о включении его в Список;

абзац утратил силу с 12 августа 2019 года - указание Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У - см. предыдущую редакцию.

2.3. Решение о включении заявителя в Список или мотивированное решение об отказе во включении его в Список принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение 10 рабочих дней со дня получения Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) заявления такого лица о включении его в Список.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

2.4. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) решения об отказе во включении заявителя в Список являются:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

обращение с заявлением лица, не указанного в пункте 1 статьи 29_2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям, установленным настоящим Положением;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

обращение с заявлением лица, ранее исключенного из Списка в связи с нарушением им обязанностей представителя владельцев облигаций, ранее истечения трех лет со дня его исключения из Списка.

2.5. В случае принятия решения о включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление о включении его в Список.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

2.6. В случае принятия решения об отказе во включении заявителя в Список Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет заявителю способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе во включении его в Список, содержащее основания отказа.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

2.7. Исключение из Списка производится:

на основании заявления лица, включенного в Список, об исключении его из Списка при условии, что такое лицо на момент направления указанного заявления не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

в случае отзыва (аннулирования) у лица, включенного в Список, которое является брокером, дилером, депозитарием, управляющим, управляющей компанией акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитной организацией, лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций в связи с нарушением таким лицом требований законодательства Российской Федерации;

в случае нарушения лицом, включенным в Список, обязанностей представителя владельцев облигаций.

2.8. Заявление лица об исключении его из Списка должно содержать:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения заявителя и адрес для направления заявителю почтовых отправлений (если имеется);

основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании заявителя, и дату внесения указанной записи;

если заявителем является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, управляющая компания акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитная организация - номер соответствующей лицензии заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) лицензии на осуществление банковских операций и дату ее выдачи;

подтверждение того, что заявитель не осуществляет деятельность представителя владельцев облигаций;

абзац утратил силу с 12 августа 2019 года - указание Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У - см. предыдущую редакцию;

адрес страницы (сайта) в сети "Интернет", используемой заявителем для раскрытия информации;

дату подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заявления об исключении его из Списка;

подпись лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа заявителя, заверенную (скрепленную) печатью заявителя (при наличии).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 августа 2018 года указанием Банка России от 9 июня 2018 года N 4818-У. - См. предыдущую редакцию)

2.9. В случае представления лицом заявления об исключении его из Списка решение об исключении такого лица из Списка или мотивированное решение об отказе в его исключении из Списка принимается Банком России (Департаментом корпоративных отношений) в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного заявления.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

2.10. Основаниями для принятия Банком России (Департаментом корпоративных отношений) решения об отказе в исключении заявителя из Списка являются:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 16 июня 2017 года указанием Банка России от 11 мая 2017 года N 4370-У. - См. предыдущую редакцию)

осуществление заявителем деятельности представителя владельцев облигаций;

несоответствие представленного заявления и (или) состава содержащихся в нем сведений требованиям настоящего Положения;

обнаружение в представленном заявлении ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

2.11. Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об исключении лица из Списка направляет лицу, в отношении которого принято указанное решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об исключении его из Списка, содержащее основания исключения.

В случае принятия решения об отказе в исключении лица из Списка Банк России (Департамент корпоративных отношений) не позднее трех рабочих дней со дня принятия указанного решения направляет лицу, в отношении которого принято решение, способом, предусмотренным пунктом 2.13 настоящего Положения, уведомление об отказе в исключении его из Списка, содержащее основания отказа.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 12 августа 2019 года указанием Банка России от 28 июня 2019 года N 5183-У. - См. предыдущую редакцию)

2.12. Заявления, указанные в пункте 2.1 и абзаце втором пункта 2.7 настоящего Положения, представляются в Банк России одним из следующих способов:

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце втором пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У);

в случае если заявителем является лицо, указанное в абзаце третьем пункта 1.1 настоящего Положения, - в форме электронного документа в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 4600-У, при наличии доступа к личному кабинету, предусмотренному абзацем третьим подпункта 2.2.1 пункта 2.1 Указания Банка России N 4600-У (далее - доступ к личному кабинету), или на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или путем передачи в экспедицию Банка России.