ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ

от 24 декабря 2019 года N 708-П

О порядке допуска Банком России к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации

(с изменениями на 30 сентября 2021 года)

Настоящее Положение на основании подпункта 3 пункта 5, пунктов 6 и 8 статьи 16_1 и пункта 19 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг")

устанавливает:

Порядок допуска к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

норматив количества акций и конвертируемых в акции ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых предполагаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких ценных бумаг;

форму (формат) заявления на выдачу Банком России разрешения на размещение и (или) на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, требования к его содержанию и перечень прилагаемых к нему документов;

форму (формат) уведомления о результатах размещения и (или) организации обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, требования к его содержанию, срок и порядок его представления в Банк России.

Глава 1. Общие положения

1.1. Эмиссионные ценные бумаги (далее - ценные бумаги) российских эмитентов, за исключением ценных бумаг, предусмотренных пунктом 9 статьи 16_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 16_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" допускаются к размещению и (или) организации обращения за пределами Российской Федерации посредством выдачи Банком России разрешения на размещение и (или) на организацию обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации (далее - Разрешение).

1.2. Организация обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг российского эмитента, на которую должно выдаваться Разрешение, осуществляется посредством совершения одного или нескольких следующих действий:

допуск ценных бумаг российского эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг российского эмитента, к организованным торгам на иностранном организаторе торговли, в том числе на иностранной бирже, или на иностранном организованном (регулируемом) финансовом рынке;

предложение за пределами Российской Федерации ценных бумаг российского эмитента или ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении ценных бумаг российского эмитента, неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием рекламы.

Глава 2. Норматив количества акций и конвертируемых в акции ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых предполагаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких ценных бумаг

2.1. Норматив количества акций и конвертируемых в акции ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых предполагаются за пределами Российской Федерации, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких ценных бумаг, составляет 100 процентов от общего количества акций российского эмитента той же категории.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 28 ноября 2021 года указанием Банка России от 30 сентября 2021 года N 5956-У. - См. предыдущую редакцию)

2.2. Абзац утратил силу с 28 ноября 2021 года - указание Банка России от 30 сентября 2021 года N 5956-У. - См. предыдущую редакцию.

Общее количество акций российского эмитента определенной категории должно определяться с учетом всех размещенных и находящихся в обращении (не являющихся погашенными) акций российского эмитента этой же категории, а также с учетом всех размещаемых (предлагаемых к размещению) акций российского эмитента этой же категории, в том числе акций выпуска (дополнительного выпуска), государственная регистрация которого в соответствии с пунктом 6 статьи 16_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" осуществляется одновременно с выдачей Разрешения.

2.3. Пункт утратил силу с 28 ноября 2021 года - указание Банка России от 30 сентября 2021 года N 5956-У. - См. предыдущую редакцию.   

2.4. Пункт утратил силу с 28 ноября 2021 года - указание Банка России от 30 сентября 2021 года N 5956-У. - См. предыдущую редакцию.   

Глава 3. Заявление на выдачу Банком России разрешения на размещение и (или) на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, требования к его содержанию и перечень прилагаемых к нему документов

3.1. Заявление на выдачу Банком России разрешения на размещение и (или) на организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации (далее - Заявление) должно быть представлено в Банк России (структурное подразделение Банка России, к компетенции которого относится организация работы по выдаче разрешений на размещение и (или) на организацию обращения за пределами Российской Федерации ценных бумаг российских эмитентов, в том числе посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов (далее - уполномоченное структурное подразделение) по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению и соответствовать требованиям к его содержанию, определенным в приложении 2 к настоящему Положению.

3.2. При представлении Заявления для получения разрешения на размещение или на размещение и организацию обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации оно должно быть подписано российским эмитентом, а если размещение или размещение и организация обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляются посредством размещения и обращения ценных бумаг иностранного эмитента - российским эмитентом и иностранным эмитентом.

При представлении Заявления для получения разрешения на организацию обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации оно должно быть подписано владельцем (владельцами) ценных бумаг российского эмитента, обращение которых предполагается организовать за пределами Российской Федерации, а если организация обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения и обращения ценных бумаг иностранного эмитента - также иностранным эмитентом и российским эмитентом, являющимся стороной договора, на основании которого осуществляются размещение и обращение ценных бумаг иностранного эмитента.

3.3. Заявление, представляемое физическим лицом, должно быть подписано указанным физическим лицом.

Заявление, представляемое юридическим лицом, должно быть подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа такого юридического лица, или уполномоченным им должностным лицом такого юридического лица.

3.4. К Заявлению должны быть приложены следующие документы: документ, подтверждающий открытие иностранному эмитенту счета депо депозитарных программ для учета ценных бумаг российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых предполагаются за пределами Российской Федерации посредством размещения и обращения ценных бумаг иностранного эмитента;

выписка (копия выписки) по лицевому счету (счету депо) акционера - владельца акций российского эмитента (в случае если Заявление представляется в отношении акций российского эмитента и подписывается акционером - владельцем акций российского эмитента);

документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 55 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; 2019, N 48, ст.6740) за выдачу Разрешения;

копия договора, на основании которого размещение и (или) обращение ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации организуются посредством размещения и обращения ценных бумаг иностранного эмитента (в случае если размещение и (или) организация обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации осуществляются посредством размещения и обращения ценных бумаг иностранного эмитента);

документ, подтверждающий включение ценных бумаг российского эмитента в котировальный список биржи (в случае если на дату представления Заявления ценные бумаги российского эмитента того же вида, категории (типа), что и ценные бумаги, в отношении которых представляется Заявление, включены в котировальный список биржи);

опись представленных документов.

3.5. К копии договора, предусмотренного абзацем пятым пункта 3.4 настоящего Положения, составленного на иностранном языке, должен быть приложен перевод на русский язык, засвидетельствованный нотариально.

3.6. В случае если на дату представления Заявления ценные бумаги российского эмитента того же вида, категории (типа), что и ценные бумаги, в отношении которых представляется Заявление, не включены в котировальный список биржи, документ, подтверждающий включение ценных бумаг российского эмитента в котировальный список биржи, должен быть представлен в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее 30 дней с даты представления Заявления.

3.7. Заявление и документы, предусмотренные пунктами 3.4 и 3.5 настоящего Положения (далее - документы, прилагаемые к Заявлению), должны быть представлены в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) лицом, подписавшим Заявление, а в случае, если Заявление подписано несколькими лицами, - лицом, указанным в Заявлении в качестве лица, представляющего Заявление и документы, прилагаемые к Заявлению (далее - Заявитель), одним из следующих способов:

в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с эмитентами ценных бумаг, а также иными юридическими лицами, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2015, N 29, ст.4357; 2016, N 27, ст.4225) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)");

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) или путем передачи в экспедицию Банка России.

3.8. Заявление и документы, прилагаемые к Заявлению, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в форме электронных документов, должны быть представлены в формате, обеспечивающем возможность их сохранения на технических средствах и допускающем после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (*.doc, *docx, *.pdf).

3.9. Заявление и документы, прилагаемые к Заявлению, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, должны быть представлены в одном экземпляре.

3.10. Заявление и документы, прилагаемые к Заявлению, представляемые в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, которые насчитывают более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены на месте сшива подписью Заявителя (уполномоченного должностного лица Заявителя). Верность копий документов должна быть подтверждена подписью Заявителя (уполномоченного должностного лица Заявителя) либо засвидетельствована нотариально.

Глава 4. Выдача и срок действия разрешения на размещение и (или) на организацию обращения ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации

4.1. В соответствии с пунктом 7 статьи 16_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Разрешение выдается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в срок не позднее 30 дней с даты получения Банком России (уполномоченным структурным подразделением) Заявления и документов, прилагаемых к Заявлению.

4.2. В случае если Заявление и документы, прилагаемые к Заявлению, представлены в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) одновременно с документами для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг российского эмитента, в отношении которых представлено Заявление, Разрешение в соответствии с пунктом 6 статьи 16_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" выдается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещение или размещение и организацию обращения которых предполагается осуществить за пределами Российской Федерации.

В случае, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта, Разрешение выдается Банком России (уполномоченным структурным подразделением) в срок, предусмотренный пунктом 4.1 настоящего Положения, или в срок, предусмотренный пунктом 5 статьи 20 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2018, N 53, ст.8440) для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в зависимости от того, какой из указанных сроков наступает позднее.

4.3. В случае если к Заявлению не приложен документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 55 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации за выдачу Разрешения (с указанием полного фирменного наименования (для коммерческой организации), или наименования (для некоммерческой организации), или фамилии, имени, отчества (последнего - при наличии) плательщика, идентификационного номера налогоплательщика (при наличии), назначения платежа в соответствии с подпунктом 55 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации, получателя платежа, номера и даты платежного документа, размера уплаченной государственной пошлины), и у Банка России (уполномоченного структурного подразделения) отсутствуют сведения об уплате Заявителем государственной пошлины, полученные из Государственной информационной системы о государственных и муниципальных платежах, представленное Заявление оставляется без рассмотрения.

В случае оставления Заявления без рассмотрения Банк России (уполномоченное структурное подразделение) обязан в течение 7 рабочих дней с даты получения Заявления направить Заявителю письмо с указанием на необходимость представления документов и (или) сведений, подтверждающих факт уплаты государственной пошлины.

Рассмотрение Банком России (уполномоченным структурным подразделением) Заявления и документов, прилагаемых к Заявлению, в случае направления письма с указанием на необходимость представления документов и (или) сведений, подтверждающих факт уплаты государственной пошлины, начинается со дня, следующего за датой получения документа, подтверждающего факт уплаты государственной пошлины.

4.4. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должен направить Заявителю письмо с указанием на необходимость представления документов и (или) сведений, подтверждающих факт уплаты государственной пошлины:

в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с эмитентами ценных бумаг, а также иными юридическими лицами, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76_9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением) либо посредством вручения под подпись Заявителю или его уполномоченному представителю в экспедиции Банка России в зависимости от того, какой из способов, предусмотренных настоящим абзацем, указан в Заявлении (в случае представления Заявителем документов в Банк России на бумажном носителе).

4.5. Разрешение выдается в отношении указанного в Заявлении количества ценных бумаг российского эмитента каждого вида, категории (типа), размещение и (или) организацию обращения которых предполагается осуществлять за пределами Российской Федерации.

4.6. В случае представления Заявления с нарушением требований пунктов 3.1-3.4 настоящего Положения, и (или) представления неполного перечня документов, и (или) несоответствия представленных документов требованиям пунктов 3.5, 3.8 и 3.10 настоящего Положения, а также в случае выявления в представленных документах признаков наличия сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений), Банк России (уполномоченное структурное подразделение) проводит проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 4.1 настоящего Положения, приостанавливается на время проведения проверки, но не более чем на 30 дней.

4.7. В целях проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения, Банк России (уполномоченное структурное подразделение) не позднее окончания срока, предусмотренного пунктом 4.1 настоящего Положения, должен направить Заявителю уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения.

Уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения, должно содержать требование о представлении Заявителем в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) в указанный в уведомлении срок исправленных и (или) недостающих документов и (или) пояснений (при необходимости).

В случае необходимости представления исправленных документов в Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должны быть представлены только те документы, в которые вносились изменения. Указанные документы должны быть направлены с сопроводительным письмом и описью представляемых документов.

4.8. Банк России (уполномоченное структурное подразделение) должен направить Заявителю уведомление о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения Разрешения, одним из способов, предусмотренных пунктом 4.4 настоящего Положения.

4.9. В случае если Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принято решение о выдаче Разрешения, Заявителю в срок не позднее 3 рабочих дней с даты принятия решения о выдаче Разрешения направляется уведомление о выдаче Разрешения одним из способов, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения.

4.10. В случае если Банком России (уполномоченным структурным подразделением) принято решение об отказе в выдаче Разрешения в связи с несоблюдением хотя бы одного из условий, установленных пунктом 5 статьи 16_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в том числе в связи с несоблюдением норматива, установленного главой 2 настоящего Положения, Заявителю в срок не позднее 3 рабочих дней с даты принятия решения об отказе в выдаче Разрешения направляется уведомление об отказе в выдаче Разрешения, содержащее основания отказа, одним из способов, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения.

4.11. В случае принятия Банком России (уполномоченным структурным подразделением) решения об отказе в выдаче Разрешения документы, представленные для получения Разрешения на бумажном носителе, не возвращаются.

4.12. Разрешение утрачивает силу в дату наступления одного из следующих событий:

истечение одного года с даты выдачи Разрешения в случае отсутствия размещения и (или) организации обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации, в том числе отсутствия размещения ценных бумаг иностранного эмитента, если размещение и (или) организацию обращения ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации предполагалось осуществлять посредством размещения и обращения ценных бумаг иностранного эмитента в течение одного года с даты выдачи Разрешения;