ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 4 июля 2022 года N 6195-У

О внесении изменений в Положение Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг"

На основании подпункта 4 пункта 1, пунктов 7 и 8 статьи 17, пункта 3 статьи 19, пунктов 2 и 10 статьи 20, пунктов 11 и 13 статьи 20_1, пункта 2 статьи 22, подпункта 4 пункта 1 и пункта 2 статьи 24, пунктов 6-9 статьи 24_1, пунктов 1 и 3 статьи 24_2, пункта 6 статьи 25, пункта 1 статьи 25_1, пункта 5 статьи 26, статьи 27, пункта 4 статьи 27_1-1, пункта 3 статьи 27_1-2, пункта 2 статьи 27_2, пункта 7 статьи 27_5-5 и пункта 2 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", статьи 25_1 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ), подпункта "в.1" статьи 12 и подпунктов "з" и "и" пункта 1 статьи 14 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", части 6 статьи 6 Федерального закона от 1 мая 2019 года N 76-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части особенностей изменения условий кредитного договора, договора займа, которые заключены с заемщиком - физическим лицом в целях, не связанных с осуществлением им предпринимательской деятельности, и обязательства заемщика по которым обеспечены ипотекой, по требованию заемщика":

________________

Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2002, N 52, ст.5141; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; 2018, N 17, ст.2424; N 53, ст.8440.

Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.492; 2014, N 52, ст.7543; 2018, N 53, ст.8440.

Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3431; 2018, N 53, ст.8440.

Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 18, ст.2200.

1. Внести в Положение Банка России от 19 декабря 2019 года N 706-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг" следующие изменения:

________________

Зарегистрировано Минюстом России 21 апреля 2020 года, регистрационный N 58158, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 1 октября 2021 года N 5959-У (зарегистрировано Минюстом России 8 ноября 2021 года, регистрационный N 65721).

1.1. Пункт 3.6 дополнить абзацем следующего содержания:

"облигации микрофинансовой компании, предусмотренные частью 4 статьи 12 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации 2010, N 27, ст.3435; 2020, N 31, ст.5065).".

1.2. Абзац третий пункта 3.7 признать утратившим силу.

1.3. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:

"6.7. В случае внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг, в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, в проспект ценных бумаг, а также в случае утверждения нового проспекта ценных бумаг в целях продления срока размещения и (или) изменения условий и порядка размещения ценных бумаг после начала размещения ценных бумаг и до его завершения эмитент обязан приостановить размещение ценных бумаг соответственно с момента принятия решения о внесении таких изменений или с момента утверждения нового проспекта ценных бумаг уполномоченным органом управления (уполномоченным должностным лицом) эмитента, а в случае, если изменения затрагивают условия, определенные решением о размещении ценных бумаг, - с момента принятия уполномоченным органом управления эмитента решения об изменении условий, определенных решением о размещении ценных бумаг.".

1.4. Пункт 9.9 изложить в следующей редакции:

"9.9. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в Банк России должны быть представлены:

заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленное в соответствии с приложением 26 к настоящему Положению;

отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, составленный в соответствии с приложением 27 к настоящему Положению;

документ, подтверждающий наличие решения о предварительном согласовании в соответствии с Федеральным законом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст.1940; 2022, N 16, ст.2594) (далее - Федеральный закон "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства") сделок по размещению ценных бумаг эмитента, являющегося хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в случае, если совершение таких сделок допускается при наличии указанного решения об их предварительном согласовании;

копия разрешения на осуществление (исполнение) сделки (операции), влекущей за собой возникновение права собственности на ценные бумаги, предусмотренного подпунктом "б" пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 1 марта 2022 года N 81 "О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 10, ст.1466) (далее - Указ Президента Российской Федерации N 81), в случае, если осуществление (исполнение) такой сделки (операции) допускается на основании указанного разрешения;

сведения о полученном разрешении на осуществление (исполнение) сделки (операции), влекущей за собой возникновение права собственности на ценные бумаги, предусмотренном подпунктом "г" пункта 1 Указа Президента Российской Федерации N 81 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 10, ст.1466), либо копия такого разрешения в случае, если осуществление (исполнение) такой сделки (операции) допускается на основании указанного разрешения. Указанные сведения должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченным им должностным лицом эмитента;

документ, содержащий расчет стоимости чистых активов (величины собственных средств (капитала) коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии), с указанием единицы измерения, в которой произведен такой расчет, в случае представления для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, конвертируемых в акции, исполнение обязательств по которым обеспечено поручительством коммерческой организации или независимой гарантией (за исключением банковской гарантии). Указанный документ должен быть составлен на дату возникновения у первого владельца прав на облигации (дату внесения первой приходной записи по лицевому счету (счету депо) первого владельца облигаций) и подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа коммерческой организации, предоставившей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии), либо уполномоченным им должностным лицом коммерческой организации, предоставляющей поручительство по облигациям или выступающей гарантом по независимой гарантии (за исключением банковской гарантии);

документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации за государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев, когда государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг);

опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению;

иные документы, предусмотренные настоящим Положением в зависимости от вида, категории (типа) размещенных ценных бумаг, способа их размещения и (или) иных обстоятельств, которые в соответствии с положениями настоящей главы, глав 25, 37 и 68 настоящего Положения являются основаниями для представления для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг дополнительных документов.".

1.5. В пункте 10.3:

в абзаце втором подпункта 10.3.2 слова "пунктом 7 или" исключить;

дополнить подпунктом 10.3.3 следующего содержания:

"10.3.3. Дата, следующая за датой истечения семи рабочих дней со дня получения регистрирующей организацией уведомления, предусмотренного пунктом 7 статьи 24_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", если в течение указанного срока регистрирующей организацией не принимается решение об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций.".

1.6. Пункт 11.1 изложить в следующей редакции:

"11.1. Один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, программы облигаций, документа, содержащего условия размещения ценных бумаг, изменений, внесенных в указанные документы, представленный на бумажном носителе, должен храниться в Банке России или регистрирующей организации, принявшей решение по итогам рассмотрения указанных документов. Один экземпляр отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представленный на бумажном носителе, должен храниться в Банке России.

Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представленное на бумажном носителе или в форме электронного документа, должно храниться в Банке России.

Документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, представленные эмитентом для регистрации в Банк России в форме электронных документов, должны храниться Банком России в форме пакета электронных документов в виде zip-архива, отвечающего требованиям, установленным абзацем вторым пункта 22.10 настоящего Положения, и файла, содержащего усиленную квалифицированную электронную подпись Банка России.

Документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, представленные эмитентом для регистрации в регистрирующую организацию в форме электронных документов, должны храниться этой регистрирующей организацией в формате, определенном в соответствии с пунктом 1.8 настоящего Положения внутренними документами (правилами) регистрирующей организации, размещенными на ее официальном сайте в сети "Интернет".".

1.7. Пункт 11.7 изложить в следующей редакции:

"11.7. Один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг и (или) документа, содержащего условия размещения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (если процедурой эмиссии ценных бумаг предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), зарегистрированного проспекта ценных бумаг должен храниться у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, или у депозитария, осуществляющего централизованный учет прав на ценные бумаги.".

1.8. В пункте 12.2:

в абзаце втором слова ", но не позднее одного года с даты регистрации проспекта таких облигаций" исключить;

в абзаце третьем слова ", но не позднее одного года с даты регистрации проспекта ценных бумаг" исключить.

1.9. Пункт 12.4 изложить в следующей редакции:

"12.4. Государственная регистрация изменений в решение о выпуске акций в части изменения номинальной стоимости акций и (или) объема прав по привилегированным акциям не может быть осуществлена:

до государственной регистрации отчетов (представления в Банк России уведомлений) об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков, являющихся дополнительными к указанному выпуску акций (кроме акций, размещение которых было завершено до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и акций, размещаемых путем конвертации в них ценных бумаг, конвертируемых в такие акции), и до внесения в устав акционерного общества - эмитента изменений по результатам размещения дополнительных акций общества, связанных с увеличением его уставного капитала;

до внесения в устав акционерного общества - эмитента изменений, связанных с увеличением (уменьшением) номинальной стоимости акций или изменением объема прав по привилегированным акциям акционерного общества - эмитента на основании ранее зарегистрированных изменений в решение о выпуске таких акций.".

1.10. Абзац первый пункта 12.5 изложить в следующей редакции:

"12.5. Изменения в решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, в части изменения объема прав по ценным бумагам и (или) изменения номинальной стоимости ценных бумаг, в том числе при их консолидации и дроблении, вносятся по решению уполномоченного органа эмитента, определяемого в соответствии с пунктом 4 статьи 24_1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2012, N 53, ст.7607; 2018, N 53, ст.8440). Иные изменения в решение о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, вносятся по решению уполномоченного органа эмитента, к компетенции которого отнесено утверждение решения о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции.".

1.11. Пункт 12.6 дополнить словами ", если такие изменения вносятся в целях предоставления обеспечения по облигациям".

1.12. Дополнить пунктом 12.14_1 следующего содержания:

"12.14_1. Эмитенты, за исключением эмитентов, являющихся кредитными организациями или негосударственными пенсионными фондами, должны представить в Банк России или регистрирующую организацию для регистрации изменений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 12.14 настоящего Положения, документ, подтверждающий полномочия уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение о внесении изменений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг, а также решение об изменении условий, определенных решением о размещении ценных бумаг, если такой документ не был представлен в соответствии с пунктом 5.6 настоящего Положения.

Эмитенты, являющиеся кредитными организациями или негосударственными пенсионными фондами, должны представить документ, подтверждающий полномочия уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение о внесении изменений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг, а также решение об изменении условий, определенных решением о размещении ценных бумаг, если такой документ не был представлен в соответствии с пунктом 5.6 настоящего Положения, дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 12.14 настоящего Положения, для регистрации изменений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг в регистрирующую организацию.".

1.13. В пункте 12.16:

абзац третий изложить в следующей редакции:

"документ, подтверждающий факт уплаты государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 53 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации за государственную регистрацию изменений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг и (или) в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг (за исключением государственной регистрации изменений в решение о выпуске ценных бумаг, связанных с увеличением уставного капитала на величину переоценки основных фондов, производимой по решению Правительства Российской Федерации);";

дополнить абзацем следующего содержания:

"опись представленных документов, составленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению.".

1.14. Абзац третий пункта 12.32 изложить в следующей редакции:

"уменьшения (сокращения) количества акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, за исключением уменьшения (сокращения) количества ценных бумаг при их консолидации;".

1.15. Пункт 13.5 изложить в следующей редакции:

"13.5. В случае если после регистрации проспекта ценных бумаг и до завершения размещения ценных бумаг (окончания срока размещения ценных бумаг, установленного условиями размещения, содержащимися в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе) уполномоченным органом управления эмитента осуществляется утверждение нового проспекта ценных бумаг, продленный срок размещения ценных бумаг и (или) измененные условия размещения ценных бумаг могут содержаться в новом проспекте ценных бумаг.

В случае если продленный срок размещения ценных бумаг и (или) измененные условия размещения ценных бумаг содержатся в новом проспекте ценных бумаг, решение уполномоченного органа управления эмитента об утверждении проспекта ценных бумаг должно быть принято до завершения размещения ценных бумаг (окончания срока размещения ценных бумаг, установленного условиями размещения, содержащимися в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе).".

1.16. В пункте 15.12:

абзац второй признать утратившим силу;